國(guó)家重點研發(fā)計劃項目綜合績效評價

工作規範（試行）

國(guó)家重點研發(fā)計劃項目實施期滿後(hòu)，明水項目管理專業機構（以下簡稱專業機構）應立即啓動綜合績效評價工作。項目中一因故不能(néng)按期完成(chéng)須申請延期的高站，項目牽頭單位應于項目執行期結束前6個月提出延期申請，經(jīng)專業機構提出意見報科技部審核後(hòu)路拿，由專業機構批複。項目延期原則上隻能(néng)申請1次，延期時(shí)間原則上不超過(guò)1年。

綜合績效評價重點包括項目（課題）任務完銀花成(chéng)情況和經(jīng)費管購可理使用情況等方面(miàn)。有關工作分爲課題績效評價和項目綜合績效評價兩(liǎng)個階段話就，在完成(chéng)課題績效評價的基礎上開(kāi)展項目綜合機相績效評價。

一、總體要求

1. 課題承擔單位和參與單位，對(duì)本單位科研成(chéng)拿票果管理負主體責任，要組織對(duì)本單位科研人員的成鐵裡(chéng)果進(jìn)行刀雪真實性審查，并按照分類分級管理的原則，對(duì)科研檔案的完整就話性、準确性、系統性進(jìn)行審查；項目牽頭單位和項目負責人、課題承擔算爸單位和課題負責人，要對(duì)本項目或課題的相關成(chéng)果女男進(jìn)行審核把關，檢查科技報告完成(chéng)情況和科技成(ché白刀ng)果填報情況，不得把項目承擔單位之外的林煙成(chéng)果，或項目任務之外成(chéng)果，納入綜合績效評價材身服料。

2. 綜合績效評價工作中，任務完成(chéng)方面(mi費長àn)主要考核項目目标和考核指标的完成(chéng)情況、成(chéng)果場業效益、人才培養和組織管理等；經(jīng)費管理使用方面(miàn)森計主要考核承擔單位項目資金撥付及到位、預算執行、科研經(jī雨飛ng)費管理制度執行情況和經(j站報īng)費開(kāi)支合規性等。項目牽頭單位負責組織課題績效評價并對(duì)績效評價結論負責；專業機構山靜負責組織項目綜合績效評價。

3. 突出代表性成(chéng)果和項目實施效果評價，不將(jiāng村舊)“人才項目”“頭銜”“帽子”“論文數量”“獲得獎勵”等作爲評森車價指标。基礎研究與應用基礎研究類項目重點評價街大新發(fā)現、新原理、新方法、新規律的重大原創性和科學(xué)價店們值、解決經(jīng)濟社會(huì)發(fā)展和國(guó)得麗家安全重大需求中關鍵科學(xué)問題的效能(néng)、支撐技術和從學産品開(kāi)發(fā)的效果、代表性論裡這文等科研成(chéng)果的質量和水平，以國(guó)際國(guó)内鐵得同行評議爲主。技術和産品開(kāi現腦)發(fā)類項目重點評價新技術、新方市那法、新産品、關鍵部件等的創新性、成(chéng)熟門南度、穩定性、可靠性，突出成(chéng)又要果轉化應用情況及其在解決經(jīng)濟社會她和(huì)發(fā)展關鍵問題、支撐引領行業産業發(fā)展中發(fā吃和)揮的作用。應用示範類項目績效評價以規模化應用、行業内推廣爲導向(x房務iàng)，重點評價集成(chéng)性、先書謝進(jìn)性、經(jīng)濟适用性、輻射帶動作化不用及産生的經(jīng)濟社會(huì)如說效益，更多采取應用推廣相關方評價和市場大劇評價方式。

對(duì)于關鍵核心技術攻關重大項目，進(jìn)一步發新年(fā)揮需求方、用戶、産業界等的體熱重要作用，需求方、用戶、産業界代表應直接參與綜合術中績效評價工作，充分發(fā)表意見，并將(jiāng)歌去需求方和用戶對(duì)項目完成(chéng)情況的看錢評價意見，以及對(duì)項目成(chéng)果的舊司推廣應用意見，作爲評價的核心指年金标。

4. 專業機構應提前部署綜合績效評價工作，通知項目關近牽頭單位做好(hǎo)準備，同時(shí)制定重點專項項新銀目年度綜合績效評價工作方案，并報科技部中笑備案。

二、課題績效評價

項目下設各課題實施期滿後(hòu)，項目牽頭單位組織對(duì)課輛書題任務完成(chéng)情況進(jìn)行績效評價，課題承擔單位和負責朋市人應認真編制課題績效自評價報告（格式見附1）；同時(shí)，課題承擔單位從國(guó)家科技管理信息系統選取具備國(guó)家科技森暗計劃（專項、基金等）資金審計資格的會(h書高uì)計師事(shì)務所開(kāi)展課題結題審計。課題承擔單位應與會(hu計東ì)計師事(shì)務所簽訂審計協議，審計費用可從課題資金列支，應在雙方協商、公允透明、經(jīng又個)濟合理的原則下确定。

（一）課題績效評價。

1. 項目牽頭單位組建課題績效評價專家組。專家組實行回避制度和誠信承得謝諾，人數一般不少于7人，其中可包括重點專項專家委員會(huì)專家和專業老刀機構聘請的項目責任專家。

2. 專家組在審閱資料、聽取彙報、實地考察等基礎上，根據科研項目績效分類評價的遠分要求，按照任務書約定，對(duì)課題目标和考核指标完成(chéng)情見做況、研究成(chéng)果的水平及創新性、成(chéng)果示範推們制廣及應用前景、課題對(duì)項目總體目标的貢獻、人才培養和組織管理等情況公人進(jìn)行評價（專家個人意見表格式上煙見附2，專家組意見表格式見附3）。評價時(shí)，既要總結成(chéng)績，廠問又要分析存在的主要問題，并嚴格審核課題男高成(chéng)果的真實性。課題績效評價結論分爲通過(guò)、未通過家森(guò)和結題三類。

（1）按期保質完成(chéng)課題任務書确定的女從目标和任務，爲通過(guò)。

（2）因非不可抗拒因素未完成(chéng)課雪是題任務書确定的主要目标和任務，爲未通過(g玩外uò)。

（3）因不可抗拒因素未完成(chéng)課題任務書确定的主要目标和任務的照上，按結題處理。

（4）未按期提交材料的，提供的文件、資料、數據存在弄虛作假吃看的，未按相關要求報批重大調整事(shì)項的，課題承擔單位、參與單位或個人司站存在嚴重失信行爲并造成(chéng)重很在大影響的，拒不配合績效評價工作的，家員均按未通過(guò)處理。

對(duì)于項目下不設課題或僅設黑年置一個課題的情況，可不組織課題績效評價。

（二）課題結題審計。

1. 課題結題審計主要是對(duì)課題些員資金的管理使用情況進(jìn)行審計。會(huì)計師事(shì)務所應嚴格按照《中央财政科技計劃項目（課題）結題審但窗計指引》要求，如實、準确、全面(miàn)的開(kāi)公呢展結題審計，并向(xiàng)課題承擔單位出具審計報告。項目自長的彙總審計報告由審計項目牽頭單位的會(huì)計師事(s媽風hì)務所出具。課題承擔單位如能(néng)提供本課題已她不接受有關政府審計、紀檢等方面(miàn)出具的報告，應當錯自對(duì)相關結論予以采信。

2. 結題審計後(hòu)，課題承擔單位應樂新將(jiāng)審計報告和相關補充說(shuō)明材料等統一交至項目牽頭單音兵位。對(duì)于項目下不設課題或僅設置一個課個公題的情況，直接出具項目審計報告。

完成(chéng)上述工作後(hòu)時日，項目牽頭單位在國(guó)家科技管理信息舊作系統中填報并提交項目綜合績效自評價報告（格式見附們去4）。

三、項目綜合績效評價

項目牽頭單位和項目負責人應在項目執行期結束後(hòu)3個月内完成(chéng)項目綜合績效算線評價材料準備工作，并通過(guò)國司知(guó)家科技管理信息系統向(xiàng雨好)專業機構提交如下材料。

（1）項目綜合績效自評價報告。

（2）項目所有下設課題相關績效評價材料及績效評價意見。

（3）項目實施過(guò)程中形成(chén場時g)的知識産權和技術标準情況，包括專利山土、商标、著作權等知識産權的取得、使用、管理、保護等情況，國(g場行uó)際标準、國(guó)家标準、行業标準等研制藍些完成(chéng)情況。

（4）與項目任務相關的第三方檢測報告或用戶使用報告。

（5）成(chéng)果管理和保密情況，說(shuō)明研究過(guò信你)程中公開(kāi)發(fā)表論文和宣傳報道(dào)、對(du都章ì)外合作交流、接受外方資助等情況；保密項目和拟對(duì)了話成(chéng)果定密的非保密項目還(há鐵術i)需說(shuō)明成(chén快有g)果定密的密級和保密期限建議、研究過(guò)程中保密規定弟匠執行情況等。

（6）任務書中約定應呈交的科技報告。

（7）科技資源彙交方案，根據《國(guó)務院辦公廳關于印發(fā)科學(x弟拿ué)數據管理辦法的通知》的要求和指南規定需要彙交的數據，自木應提交由有關方面(miàn)認可的科學(xué)數友他據中心出具的彙交憑證；對(duì)于項目實施過(guò)程中這兵形成(chéng)的科技文獻、科學(xué)數據明有、具有宣傳與保存價值的影視資料、照片圖表、購麗費置使用的大型科學(xué)儀器、設備、實驗生物等各類科技資區件源，應提出明确的處置、歸屬、保存、開(kāi)放共享等方案。

（8）審計報告和相關補充說(shuō)新學明材料等（審計報告由會(huì)計師事(sh熱工ì)務所上傳）。

專業機構應在收到項目綜合績效評價材料後(hòu)6個月内完成(chéng)項目綜合績動北效評價。

（一）評前審查。

收到綜合績效評價材料後(hòu)，專業機構應組織開(kāi相多)展評前審查。審查工作可委托第三方評估中能機構（以下簡稱評估機構）開(kāi)展。評估機構應具備國業微(guó)家科技計劃項目（課題）資金審核工作經(輛答jīng)驗，熟悉國(guó)家科技計劃和資金管又師理政策，建立了相關領域的科技專家黃紙隊伍，擁有專業的人才隊伍等。

審查内容包括：

（1）資料的完整性、合規性。

（2）審計報告反映的問題是否準确、客觀、全面(miàn)，并化舞填寫《審計報告質量評價表》。

（3）對(duì)資金管理存在的問題組織湖秒進(jìn)行整改，要求項目牽頭單位組織時老各課題承擔單位于15個工作日内提交整改材料，如未按時(shí)提交整改材料，且無正當理由的，朋唱按相關支出不合理認定。

（4）對(duì)整改後(hòu)各課題專項資金的收支及結上服餘情況進(jìn)行調整并出具審查意見。

審查工作應在收到綜合績效評價資料後(hòu)25個工作日内完成(chéng)。

（二）專家評議。

1. 專業機構應按照科研項目績效分類評價要求，根據不同項目類型，和低組織項目綜合績效評價專家組，采用同行評議、第三方評估和測試、用戶評腦木價等方式開(kāi)展綜合績效評價工作，如有需要可現場核查。對(d他東uì)于具有創新鏈上下遊關系或關聯性較強的相關項目，應有整體設計，強化對(du話請ì)一體化實施績效的考核。

爲便于有關部門及時(shí)掌握專項實施成(chéng)效、推動後(hò店做u)續成(chéng)果的轉化應用，項目綜合績效評價線我時(shí)一般應邀請科技部計劃管理司局、業務司局等相關司局和有照慢關部門、地方參加。

2. 項目綜合績效評價專家組實行回避制度和誠信承諾。校也專家組包含技術專家和财務專家等，組長(cháng)由技術專家擔任，副組長(cháng)由财務專家擔任，總人數一般不少于10人（财務專家不少于3人），原則上從國(guó)家科技專家庫中選取。其中：技術東作專家應包括重點專項專家委員會(huì)專家和月一專業機構聘請的項目責任專家，其構成村又(chéng)應體現科研項目績效分類評價要求，他明并充分聽取專項參與部門意見；财務專家可特邀不超過(guò)3人。

3. 開(kāi)展項目綜合績效評價時(shí)，專家組在審閱畫坐資料、聽取彙報和質詢等基礎上，結房視合項目年度、中期執行情況等信息，進(jìn)行審聽市核評議。

——在項目任務方面(miàn)，根據科研項目績效分類評價小一的要求，重點對(duì)項目目标和考核指标完成(chéng)情況、研究成湖媽(chéng)果的水平及創新性、成(chéng)果示範推廣及應用前景、項目組師民織管理和内部協作配合、人才培養等情況進(jìn)行評價。

——在資金方面(miàn)，重點對(duì)資金到位與撥付情況、會(huì)計核劇窗算與資金使用情況、預算執行與調整等情況進(jìn)行愛去評議，在此基礎上确定課題專項資得舊金結餘，并由财務專家填寫專家個人、專家組課題資金評議打分表（格式見附5、6）。

4. 技術專家填寫項目綜合績效評價專家個人意見表（格式見附7），專家組出具項目綜合績效評價專家組你紅意見表（格式見附8）。項目綜合績效評價結論分爲通過(guò)、未通過(guò)得個和結題三類。對(duì)于通過(guò)綜可關合績效評價的項目，績效等級分爲優秀、合格兩(liǎng)檔理車。

（1）按期保質完成(chéng)項目雜藍任務書确定的目标和任務，爲通過(guò)。

（2）因非不可抗拒因素未完成(chéng)項目任務書湖弟确定的主要目标和任務，爲未通過(guò計農)。

（3）因不可抗拒因素未完成(chén機生g)項目任務書确定的主要目标和任務的腦自，按結題處理。

（4）未按任務書約定提交科技報告或未按期提交學山材料的，提供的文件、資料、數據存在弄站日虛作假的，未按相關要求報批重大調整事(shì)項爸火的，項目牽頭單位、課題承擔單位、參與單位或個人存在嚴重失信行爲并從理造成(chéng)重大影響的，拒不配合綜合績動鄉效評價工作或逾期不開(kāi)展水現課題績效評價的，均按未通過(guò)處理。

對(duì)于通過(guò)綜合績效評價的項目，平小睡均得分90分及以下的，績效等級爲合格；由專業機構根據綜合績效評價情況，在平均得分90分以上的項目中，确定績效等級爲優秀的項目，且每個重點專項中，績效等級爲優秀裡什的項目比例不超過(guò)15%。

四、綜合績效評價結論下達及其它事(shì)宜

1. 專業機構根據項目綜合績效評價情況，形成(chéng)項目綜合國爸績效評價結論。綜合績效評價工作結束後(hò金年u)3個月内，專業機構應將(jiāng)項目綜合績效評價結論（附9）通知項目牽頭單位，抄報科技部和項目牽頭單位的主管部門。

2. 存在下列情況之一的，課題結餘資金由專業機構收回：

（1）課題績效評價結論爲結題或未通過煙服(guò)的。

（2）課題資金評議得分爲80分及以下的。

（3）課題承擔單位信用評價差的。

（4）項目綜合績效評價結論爲結題或未通過(又舞guò)的，項目下所有課題結餘由專業機構收回。

3. 對(duì)于需上交的課題專項資金結餘，項朋遠目牽頭單位應及時(shí)收繳課麗但題承擔單位的結餘，并彙總後(hòu)上交專業機構。結餘資金上民林交應在項目牽頭單位收到綜合績效評價結論後(hòu)1個月内完成(chéng)。

4. 留用的結餘由課題承擔單位和參與人她單位在2年内（自綜合績效評價結論下達後(hòu)次年的1月1日起(qǐ)計算）統籌用于本單位科研活動的直南鐘接支出。2年後(hòu)結餘未使用完的，應及時(shí)上交專業機構，統籌用于重點專項後在冷(hòu)續支出。

5. 專業機構應督促項目牽頭單位在收到項目綜合績效評價結論後(呢來hòu)1個月内，將(jiāng)項目綜合績物音效評價材料和相關技術文件歸檔管理。涉及科技都術報告、數據彙交、技術标準、成(chéng)果管理、檔案管理等如黃事(shì)宜，按照有關管理規定執行。

6. 項目綜合績效評價結論及成(chéng)果除有保密要算短求外，應及時(shí)向(xiàng)社會(冷從huì)公示。

7. 保密項目和拟對(duì)成(chén來子g)果定密的非保密項目的綜合績效評價，參照此辦法并嚴兵舊格按照《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家北在秘密法》和《科學(xué)技術保密規定》等相關規定組織實子討施。保密課題結題審計由專業機構組織以财務檢查形式開會說(kāi)展。

五、責任與監督

1. 科技部相關司局根據職能(néng)分工采取随機抽查等方式對(兒什duì)綜合績效評價工作進(jìn)行督促檢查。項目牽頭單位和月水專業機構負責對(duì)受其管理或委托的項目相拍離關責任主體的嚴重失信行爲進(jìn)行記錄，并報送科技部進(jìn)和拍行管理和結果應用。

2. 項目綜合績效評價或課題績效評價不通過(guò)的，或項目牽頭單位、課題承擔站輛單位和參與單位或個人涉及科研誠信問題的，依照相關月關規定和程序記入信用記錄；課題承擔單位就熱和參與單位在科研資金使用中有重大違規行爲，或整改輛懂不到位，或未及時(shí)足額上交結餘資金的，視情節輕重，給予能紙通報批評、停撥單位在研課題中央财政資金、取消單位或有關人員課題申暗藍報資格等處理，并記入信用記錄；涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。

3. 科技部對(duì)審計報告和第三方評估測試或光厭評價報告進(jìn)行抽查監督評估，相關結果將(jiā們火ng)作爲對(duì)相關責任主體進秒這(jìn)行信用記錄的重要依據。

建立對(duì)會(huì)計師事(sh劇裡ì)務所的責任追究制度。會(huì)計師事(shì)務所無正當理由不按時(師業shí)提交審計報告、或出具的結題審計報告未能(néng)按要求如實反映被(訊哥bèi)審課題資金管理和使用情況，或出現協助承擔筆人單位弄虛作假、重大稽核失誤以及員西其他虛假陳述或未勤勉盡責行爲的，相關部門給予通報批評或取消審計東如資格等處理，同時(shí)按照《中華人民共和國(guó)注冊會(huì)關也計師法》及國(guó)家有關法律法規追究相應責任；涉嫌犯罪的，移窗聽送司法機關處理。

4. 專業機構是實施項目綜合績效評價的店商主體，對(duì)綜合績效評價結果負責。在綜合績效評價各環節近離出現審核疏漏、違反規則，以及濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊等違法違紀一船行爲的，一經(jīng)查實，按照《中華人民文這共和國(guó)監察法》《事(shì)業單位工作人員處分暫行規理著定》《财政違法行爲處罰處分條例》等國(guó)家有不見關法律法規追究相應責任；涉嫌犯罪的，移送司法機事也關處理。

5. 評估機構應當遵守國(guó)家法通友律法規，規範審查業務流程。評估機構存在但月重大問題的，可視情節采取記錄機構不良信用、批評、通報、相關審查結果無效，或取近一消該單位審查資格等處理措施，并依法追究相關工朋遠作人員的責任。

6. 參與綜合績效評價工作的專家應恪盡職業操黑山守，按照獨立、客觀、公正的原則進(jìn)行審核評議。建立對(弟訊duì)專家的責任追究制度，存在明顯不合理、不正當、不作爲等傾向(xiàng山服)，或謀取不正當利益等行爲的，其出具的相關意見無效，記入專家個人信討花用記錄，情節嚴重的給予通報批評、取消專家資格等處理；涉嫌犯罪的，河文移送司法機關處理。

7. 對(duì)專業機構以及相關人員、項目承擔單位及相關人員、會(huì靜裡)計師事(shì)務所及從業人員、有關專家等的視嗎處理結果，以适當方式向(xiàng)社會(huì讀知)公布。