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中央财政科技計劃(專項、基金等)績效評估規範(試行)

日期:2021-08-25作者:

第一章 總則

  第一條 爲指導和規範中央财政科技計劃(專項、基金等)績效評估工機的作,建立統一的評估監管體系,提高科技計劃(專項、基金等)實施成生國(chéng)效和中央财政資金使用聽舊效率,依據《國(guó)務院印發(fā)關于深化中央财政科技計劃(專項、基金少民等)管理改革方案的通知》(國(guó)發(fā)〔201464号)、《中央辦公廳 國(guó)務院辦公廳印發(fā體雜)〈關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見裡河〉的通知》、《科技部财政部 發(fā)展改革委關于印發(f雪船ā)〈科技評估工作規定(試行)〉的通知》(國(guó)科發(知男fā)政〔2016382号)等要求,制定本規範。

  第二條 本規範适用于中央财政科技計劃(專項、基金等)雨工(以下簡稱科技計劃)績效評估活動,小熱包括國(guó)家自然科學(xué)基金、國(gu藍紙ó)家科技重大專項(含科技創新2030—重大項目)、國(guó)家重可湖點研發(fā)計劃、技術創新引導專項(基金)科腦、基地和人才專項等的績效評估。

  第三條 績效評估活動應遵循以下原則:

  (一)科學(xué)規範。遵循科從吧技活動規律,根據評估需求以及項目研發化河(fā)、基地運行、人才成(chéng)長(cháng)、市場發(化老fā)展的特點,設置合理的評估内容和評估指标體系,采用科學(化校xué)可行的方法和規範程序,獨立客觀科人、分類評價。

  (二)協同高效。科技計劃績效評估應與其下設的專項(基金、基地、人才計劃要我等)、項目評估及财政預算績效評價統籌銜接,加強數據、資料共享,充分利用已見兒有科技管理信息,提高評估工作的整體效率。

  (三)注重實效。突出科技計劃設立目的和整體實施效果評價,重點評價其在解決國冷厭(guó)家重大發(fā)展需求、引領科學(到喝xué)前沿發(fā)展、突破關鍵核心技術、培養科技人才、提升自主創新能行北(néng)力、培育壯大新動能(néng)等方面(市好miàn)的實際成(chéng)效,以及對(duì)保障國(用街guó)家安全、促進(jìn)經(jīng)濟社年件會(huì)高質量發(fā)展、增強綜合國(guó)力、提升人民做熱福祉等方面(miàn)的支撐作個飛用。

  第四條 科技部、财政部和發(fā)展改革家河委負責制定科技計劃績效評估規範,統籌指導評估活畫器動,推動評估結果運用。

  科技部、财政部牽頭組織開(kāi)展科技山吧計劃整體績效評估。各有關部門根據管理職責參與科技計劃整體輛去績效評估,按職責組織開(kāi)展相關科技計劃下設的專項(基金、基地、人筆花才計劃等)評估,提供有關專項(基金、基地、人才計劃等河國)監測評估、财政預算績效評價和過(guò)程管理資料。

  項目管理專業機構負責提供有關項目績效評估和項目過(guò)程管理材料工秒,配合開(kāi)展科技計劃評估活動。

  第五條 科技計劃績效評估根據計劃(專項、基金等)特點及管理需求工現開(kāi)展,原則上每5年開(kāi)展一次全面(miàn)評估,期間可以根據需要适時(shí)開(kāi)展中期評估。

  第二章 評估工作程序

  第六條 科技部牽頭會(huì)同有關部門(了長以下簡稱評估委托者)提出評估需求,制讀玩定評估工作方案,明确評估目的和小錢任務、評估範圍、組織方式、工作流程、進(議影jìn)度要求、經(jīng)費安排等。

  第七條 評估委托者根據評估工分黑作方案,綜合考慮評估機構的獨立性、評估能(n草鐵éng)力、實踐經(jīng)北音驗、組織管理、資源條件、影響力和信譽等情況,通過(guò訊民)公開(kāi)招标、競争性磋商等方式擇優遴選第三方評估機窗現構。

  第八條 評估委托者與評估機構簽訂委托評估協議,明确聽自評估任務目标、範圍、内容、成(chéng)果形式、委托經(jīng下雨)費、質量控制、保密要求和數據使用要求等。但裡

  第九條 評估機構接受委托,獨立開(kāi)展評估,形成(能還chéng)評估報告提交評估委托者。

  第十條 評估活動完成(chéng)後(hòu)綠上1個月内,評估委托者應將(jiāng)評估報告等信息彙交到國(guó)家科技和人管理信息系統。

  第十一條 評估委托者應當加強評估結果的運用,將(ji煙計āng)其作爲科技計劃動态調整、完善和優化布局及管理等的重要依據。

  第三章 評估内容和方法

  第十二條 科技計劃績效評估内容一般著大包括科技計劃的目标定位、組織管理與實施、目标完成(chéng玩書)情況與效果影響等。在此基礎上分析問題,提出相關建議。

  (一)目标定位。主要評估科技計劃目标定位與科技計劃管理改革精神的相符性,目标定位與我國(gu場影ó)科技創新和戰略需求的相關性,目标定位的明确性科唱和可考核性,目标定位與其他科技計劃或科技工作之間的協調關多化系,目标對(duì)未來科技發(fā)展趨勢和放玩需求的适應性等。

  (二)組織管理與實施。主要評估科技計劃的管理決策機制與科技計劃管理改革精神的相符性,組織管理的規範性購森、有效性、效率,以及納入國(guó)家科技管理信息系統進(jì些分n)行信息化管理的情況,爲實現績效目标采取的制度措施,研發(fā)隊伍和條件場議保障落實情況,引導資源投入情況,任務部署和實施北懂進(jìn)展情況,預算執行情況,經(jīng)費管理和使用暗車情況,資源平台開(kāi)放共享與服務情況北劇,科技報告等成(chéng)果提交、檔案歸檔、數據共享藍玩情況,科研誠信管理情況、戰略咨詢與綜合評審委員會(huì)和項目管討哥理專業機構的履職盡責情況等。

  (三)目标完成(chéng)情況與效果影響。主要評估科技計劃目标任務的完成(chéng)情況,成(chéng)果産費店出和知識産權情況,标志性成(chéng)果的創新性和先鐘民進(jìn)性,對(duì)原始醫務創新、技術創新、重大共性關鍵技術突破及協同創新的作用,對(d厭報uì)學(xué)科發(fā)展爸房、人才培養、科技創新平台建設的作用,對(duì)促進(jìn)科技成森光(chéng)果轉移轉化的作用,司對對(duì)經(jīng)濟發(fā)展、社會(huì)進(jìn)暗機步、生态文明建設、人民生活質量提升、國(gu話些ó)家安全的作用,效果影響的可持續性,科技界和産明匠業界的滿意度等。

  第十三條 國(guó)家自然科學(xué)基金績船媽效評估應重點考察基金資助基礎研究和科司年學(xué)前沿探索的定位和導向(xiàng),對(兒商duì)推進(jìn)國(guó)家東畫創新體系建設和滿足國(guó)家需求的支撐作用,對(duì)促進(北愛jìn)原始創新、學(xué)科發(fā)展、人才隊伍成(明購chéng)長(cháng)的作用。

  第十四條 國(guó)家科技重大專項(含科嗎好技創新2030—重大項目)績效評估應重點考察重放信大專項在重大戰略産品研制、關鍵共性技術和睡說重大工程建設等方面(miàn)的進(jìn)展和效果,核心技術突劇離破情況,資源統籌協調和集成(chéng)式國紙協同攻關組織管理情況,帶動科技與産業領域局部躍升、經(j電民īng)濟社會(huì)高質量發(fā)展的貢船吃獻和影響。

  第十五條 國(guó)家重點研發(北長fā)計劃績效評估應關注計劃與統籌科技資源花討、協同創新等科技計劃管理改革精神的相計可符性,重點考察重點專項布局和任說房務部署的合理性,組織管理機制的有效性,計劃對(duì)促進(j生兵ìn)解決重大科學(xué)問題那鐵、突破重大共性關鍵技術和産品開(kāi)發木章(fā)、工程應用的作用,對(duì)提高原始創新能物醫(néng)力、提升産業核心競争力和自主創新能(nén線場g)力、保障國(guó)家安全、靜微促進(jìn)經(jīng)濟社會(人來huì)發(fā)展以及國(guó山藍)際交流合作的支撐和引領作用。

  第十六條 技術創新引導專項(基金)績效評估應重點考察專農答項(基金)對(duì)技術創新的引導帶舊章動作用,對(duì)社會(huì)資金、金融資本和地方财政加文區大創新投入的引導效果,對(duì)家林促進(jìn)科技成(chéng)果轉移轉化和資本化、産業化的作用以自制及通過(guò)技術創新産生的經(jīng)濟社會(huì)效器冷益等。

  第十七條 基地專項績效評估應重點考察基地的功能(néng)定位船還、布局和整合、能(néng)力提升,爲國(guó)家重是遠大需求(特别是重大科技任務)提供視電支撐保障的作用,推動原始創新、科學(xué)前沿發(fā)展、成(chén習綠g)果轉化和産業化的作用,科技資源的開(kāi)放交流共享和服務質量等。

  人才專項績效評估應重點考察專項布局,對(du在船ì)培養高水平領軍人才的示範作用、完善創新型科技人才隊伍結構和對(du是說ì)各類科技人才發(fā)展的示範引領和帶動情況,商開服務質量和滿意度以及與相關計劃(專項、基金等)和重大任務的結合和銜接等。站雨

  第十八條 科技計劃績效評估方法主要包括那讀政策分析、目标比較、現場考察、數據分析、問銀和卷調查、座談調研、專家咨詢、同行評議、們機案例研究、成(chéng)本效益分析等,根據評估對(duì)象特點和評估照分需求綜合确定,并注重聽取有關部門、産業界、關聯單位、服務對(duì)象等意見麗員建議。在符合保密要求的前提下,評估委托者可根據需要引入國(湖和guó)際評估或邀請國(guó)際專家參與咨詢校理。

  第四章 保障和監督

  第十九條 評估委托者協調有關方面(miàn)依托國(guó)雜鄉家科技管理信息系統,提供評估活動必需的資料信息用也等條件,保障評估活動有序開(kāi)展。

  第二十條 評估委托者應當在評估這技協議中要求評估機構根據評估對(duì)象特點和評估章藍任務需求,制定具體評估方案,明确評估内容又好和指标、程序和方法、組織實施模式、管理這鐘措施等,報評估委托者審核認可後(hòu)方可們子實施。

  評估機構應當按照評估方案,組織專業團隊開(kāi)展評估,加強全過(個習guò)程質量控制,按時(shí)保質完成(chéng)評估任務,确保評見地估信息收集和處理全面(miàn)、可信,綜合分析評估依據的妹充分,形成(chéng)的評估報告要素齊全、内容完整、數據算音準确、邏輯清晰、簡潔易懂,評估結果客觀答去公正。

  第二十一條 評估活動中涉及國(guó)家秘密什黑的按有關保密規定進(jìn)行議路管理,評估機構應具備相關保密條件。評估委托者與評估機構拿山簽訂保密協議,明确保密責任和有關要求。

  第二十二條 評估委托者采取随機抽查、節點檢查等方式對(duì)評估機構履行謝業評估協議情況進(jìn)行監督。對(duì)未按評估協議熱件約定和評估方案開(kāi)展工作、存在不當行爲的,視情節輕重采取不樹限期整改、終止評估任務、回收評估工作經(jīng)費、取得他消承擔科技計劃績效評估資格等處理措施;違反法律法規的,依法依規務慢追究評估機構和相關人員責任。

  第五章 附則

  第二十三條 各類科技計劃績效評估工作可依據本規範制聽在定有關細則。

  第二十四條 地方科技計劃(專項、基金等)績效評估工作可參照本規範執好做行。

  第二十五條 本規範由科技部、财政部和發(fā)展改革委負責解釋,自發(個子fā)布之日起(qǐ)施行。


項目制度

中央财政科技計劃(專項、基金等)績效評估規範很朋(試行)

日期:2021-08-25作者:

第一章 總則

  第一條 爲指導和規範中央财政科技計劃(專項、基金等)績效評去鄉估工作,建立統一的評估監管體系,提高科技計劃(專項、基金等的學)實施成(chéng)效和中央财黑拿政資金使用效率,依據《國(guó)務院印發(fā)關睡見于深化中央财政科技計劃(專項、線司基金等)管理改革方案的通知》(國(guó)發(fā)〔201464号)、《中央辦公廳 國(guó)務院辦公廳印發(fā)〈關于深化項目評審木的、人才評價、機構評估改革的意見〉的通知》、《科技部财政部 發(f兵作ā)展改革委關于印發(fā)〈科技評估工作煙東規定(試行)〉的通知》(國(guó)科發(fā)政〔2016382号)等要求,制定本規範。

  第二條 本規範适用于中央财政科技計劃(專項舊街、基金等)(以下簡稱科技計劃)績效評估活動,包括國(guó)家自然科學(xué)基金、弟對國(guó)家科技重大專項(含科技創新2030—重大項目)、國(guó)家重點研發(fā)路間計劃、技術創新引導專項(基金)、基地和人才專項等的績效評估。

  第三條 績效評估活動應遵循以下原則:

  (一)科學(xué)規範。遵循科市黑技活動規律,根據評估需求以及項目研發(fā)、基地運行、人才成(chéng藍友)長(cháng)、市場發(fā)展的特點,設置合理的評估内容關河和評估指标體系,采用科學(xué)可行的方理開法和規範程序,獨立客觀、分類評小業價。

  (二)協同高效。科技計劃績效評估應與其為公下設的專項(基金、基地、人才計劃等)、項目評估及财政預算績效評離匠價統籌銜接,加強數據、資料共享,充分利用已有科技管理信息,提高評估工作的整體效但麗率。

  (三)注重實效。突出科技計劃設立目的和水樂整體實施效果評價,重點評價其在解決國體視(guó)家重大發(fā)展需求、引領科學(xué)前沿發(fā)展、突破關鍵靜黑核心技術、培養科技人才、提升自主創新能(可跳néng)力、培育壯大新動能(néng)等方面(mi個間àn)的實際成(chéng)效,以及對(duì)保障國(guó)家安全、從南促進(jìn)經(jīng)濟社會(huì)高質量發(fā)展、我兒增強綜合國(guó)力、提升人民福祉等方面(mi制一àn)的支撐作用。

  第四條 科技部、财政部和發(fā)展改革委負責地科制定科技計劃績效評估規範,統籌指導評估活動,推動評估結果運用。

  科技部、财政部牽頭組織開(kāi)展科技計劃整體森多績效評估。各有關部門根據管理職責參與科技計劃整體多體績效評估,按職責組織開(kāi)展相關科技計信來劃下設的專項(基金、基地、人才計劃等)評估,提供有關專項(基金、基地、人才計下街劃等)監測評估、财政預算績效評價和過(guò)程能大管理資料。

  項目管理專業機構負責提供有關項目績效評估和項目過(guò)程管理材料,配合哥爸開(kāi)展科技計劃評估活動。

  第五條 科技計劃績效評估根據計劃(專項、基金等)特點及管理需河呢求開(kāi)展,原則上每5年開(kāi)展一次全面(miàn)評估,期間可以根據需要适時(shí)開(kāi)女動展中期評估。

  第二章 評估工作程序

  第六條 科技部牽頭會(huì)同有關部門(黃微以下簡稱評估委托者)提出評估需求,制定評估工作方案,明确評估目的和任務工廠、評估範圍、組織方式、工作流程、進(j場術ìn)度要求、經(jīng)費安排等。

  第七條 評估委托者根據評估工作方案,綜合考嗎你慮評估機構的獨立性、評估能(néng)力、實踐經(jīng農窗)驗、組織管理、資源條件、影響力和信老他譽等情況,通過(guò)公開(kāi)招标、競争性磋商等方式道看擇優遴選第三方評估機構。

  第八條 評估委托者與評估機構簽訂委托評估協議,明确評估任務目标村可、範圍、内容、成(chéng)放廠果形式、委托經(jīng)費、質湖好量控制、保密要求和數據使用要求等海他。

  第九條 評估機構接受委托,獨立開(k章國āi)展評估,形成(chéng科志)評估報告提交評估委托者。

  第十條 評估活動完成(ch熱車éng)後(hòu)1個月内,評估委托者應將(jiā廠煙ng)評估報告等信息彙交到國(guó)家科技管理信息系統。

  第十一條 評估委托者應當加強評估結果的運用,將(ji為裡āng)其作爲科技計劃動态調整、完善和優化布局及管理等的重要依據。你美

  第三章 評估内容和方法

  第十二條 科技計劃績效評估内容一般吃視包括科技計劃的目标定位、組織管理與實施、目标完成(chéng)情況與效果影響等體兵。在此基礎上分析問題,提出相關建議。

  (一)目标定位。主要評估科技計劃目标定位與科技計劃管理改革精神的相符性,目标定位通歌與我國(guó)科技創新和戰略需求的相關性,目标定位的明确性和可照對考核性,目标定位與其他科技計劃或科技工作之間做動的協調關系,目标對(duì)未來科技發(fā)展趨勢和需求的适應性等。

  (二)組織管理與實施。主要評估科技計劃的管理決策機制與科技計劃管理報店改革精神的相符性,組織管理的規範性、有效性、服愛效率,以及納入國(guó)家科技管理信息系統進(jìn)行信息化管理的情況東小,爲實現績效目标采取的制度措施,研發(fā)隊伍和條件保障落實情況,引新冷導資源投入情況,任務部署和實施進(jìn家煙)展情況,預算執行情況,經(jīng)費管理玩志和使用情況,資源平台開(kāi)放共享與服務短能情況,科技報告等成(chéng拍物)果提交、檔案歸檔、數據共享情況,科研誠雨鐘信管理情況、戰略咨詢與綜合評審委員會(hu文湖ì)和項目管理專業機構的履職盡責情況等。

  (三)目标完成(chéng)情況與效果影響現城。主要評估科技計劃目标任務的完成(chéng)情況,成(chén林愛g)果産出和知識産權情況,标志性成(chéng)果有什的創新性和先進(jìn)性,對(duì)原始創新、技術創新、重慢黃大共性關鍵技術突破及協同創新的作用,對(duì)學(xué志大)科發(fā)展、人才培養、科技創新平台校河建設的作用,對(duì)促進(jìn)科技成(chéng)果轉移轉化的藍訊作用,對(duì)經(jīng)濟發(fā)展、社會明兒(huì)進(jìn)步、生态文明建設、人民生活質量提升、國(guó)理光家安全的作用,效果影響的可持續性,科技界和産業界的滿意度等。

  第十三條 國(guó)家自然科學(xué)基金績效評估應重點考察基金資城路助基礎研究和科學(xué)前沿探索的定位和導向(xi費場àng),對(duì)推進(jìn)國(guó)家創現跳新體系建設和滿足國(guó)家需求的支撐作用,對(d化志uì)促進(jìn)原始創新、學(xué)科發(fā)展、人才隊伍成(ché唱你ng)長(cháng)的作用。

  第十四條 國(guó)家科技重大專項(含科技創新2030—重大項目)績效評估應重點考察重大專項在重大戰略産品研制、關鍵笑笑共性技術和重大工程建設等方面(miàn)的進(jìn)展和效果,核心章們技術突破情況,資源統籌協調和集成(chéng)式協同攻關組織管理情況,帶動學員科技與産業領域局部躍升、經(jīng)濟社會(huì)高質量發(f錢內ā)展的貢獻和影響。

  第十五條 國(guó)家重點研發(fā)計劃績效評估應關注計劃與統籌科技資務科源、協同創新等科技計劃管理改革精神的相符性器用,重點考察重點專項布局和任務部署得劇的合理性,組織管理機制的有效性,計劃對(duì)促進(jì機唱n)解決重大科學(xué)問題、突破重大共性關鍵技術和産品開(kā子關i)發(fā)、工程應用的作用,對(duì)提高原始創新能(n線作éng)力、提升産業核心競争力和自主創新能(néng)力、保障國說遠(guó)家安全、促進(jìn)經(jīng)濟社會(huì)發(fā)展裡藍以及國(guó)際交流合作的支撐弟中和引領作用。

  第十六條 技術創新引導專項(基金)績效評估應重點考察專項(東紅基金)對(duì)技術創新的引導帶動作用,對(duì)社會(huì)飛靜資金、金融資本和地方财政加大創新投入的引導效果,對(duì)促進(分樹jìn)科技成(chéng)果轉移轉化和資本化、産業化的作用以鐘火及通過(guò)技術創新産生的經(jīng)濟社會電子(huì)效益等。

  第十七條 基地專項績效評估應重點考察基地的功能(n短說éng)定位、布局和整合、能(néng)力提升,爲國(也妹guó)家重大需求(特别是重大科技任務)提供支撐保障的作用,推動原始創新很很、科學(xué)前沿發(fā)展、成花長(chéng)果轉化和産業化的作用,科技資源的開(kāi)放交子物流共享和服務質量等。

  人才專項績效評估應重點考察專項美舞布局,對(duì)培養高水平領軍人才的示範作用、完善創新型科技人才隊東但伍結構和對(duì)各類科技人才發(有體fā)展的示範引領和帶動情況,服務質量和滿意度以及與相關計劃(專項、基金等)她媽和重大任務的結合和銜接等。

  第十八條 科技計劃績效評估道下方法主要包括政策分析、目标比較、現場考察、數據分析、問卷調查、座談調研、專不員家咨詢、同行評議、案例研究、成(chén林嗎g)本效益分析等,根據評估對(duì)象特點和評估影白需求綜合确定,并注重聽取有關部門、産業界、關聯單位、服務對(duì)象等意見建這匠議。在符合保密要求的前提下,評估委托者可根據需要引入國(guó)際評估或邀請匠要國(guó)際專家參與咨詢。

  第四章 保障和監督

  第十九條 評估委托者協調有關方面(miàn)依托可刀國(guó)家科技管理信息系統,提供評估活動必需的資料信息等問海條件,保障評估活動有序開(kāi)展。

  第二十條 評估委托者應當在評估協議中要求評估機構根據評估對(線小duì)象特點和評估任務需求,制定具體下樹評估方案,明确評估内容和指标、程序和方法、組織實施模式、管理措施等湖微,報評估委托者審核認可後(hòu)方可實施。

  評估機構應當按照評估方案,組織專業黃船團隊開(kāi)展評估,加強全作媽過(guò)程質量控制,按時(shí銀歌)保質完成(chéng)評估任務,确保評估信息收集和處理全面(miàn)都你、可信,綜合分析評估依據充分,形成(c就費héng)的評估報告要素齊全、内容完整、數據準确、邏輯清晰、簡潔易懂,評估結果又民客觀公正。

  第二十一條 評估活動中涉及國(guó)家秘密的按有關保密規定進(jìn)行藍金管理,評估機構應具備相關保密條件。評估委那男托者與評估機構簽訂保密協議,明确保密責任和有關樹線要求。

  第二十二條 評估委托者采取随機抽查、節點檢查等方式對(du我術ì)評估機構履行評估協議情況進(jìn)行監督。錢那對(duì)未按評估協議約定和評估方案開(kāi)展上熱工作、存在不當行爲的,視情節輕重采取限期整改、終止評章關估任務、回收評估工作經(jīng)費、取消承擔科技計劃年道績效評估資格等處理措施;違反法律法規的,依法依規追究評估機構和相關我中人員責任。

  第五章 附則

  第二十三條 各類科技計劃績效評估工作物務可依據本規範制定有關細則。

  第二十四條 地方科技計劃(專項、基金等刀門)績效評估工作可參照本規範執行。

  第二十五條 本規範由科技部、财政部和發(fā)慢間展改革委負責解釋,自發(fā)布之日起(村習qǐ)施行。


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