國(guó)家自然科學(xué)基金資助項目變更管理規程（試行）

（2018年9月10日第11次委務會(huì)議審議通過(guò)）

第一章 總則

第一條 爲了規範國(guó)家自然科學(xué)基金資助項目（以下說照簡稱項目）的變更管理工作，依據《國(guó票綠)家自然科學(xué)基金條例》（以下簡稱《條例》）、國(話妹guó)家自然科學(xué)基金項目管理辦法和《國(guó)家自然科房和學(xué)基金資助項目資金管理辦法》等制定本謝請規程。

第二條 本規程适用于需要由國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（以男習下簡稱自然科學(xué)基金委）數房批準的項目變更。

　　本規程所稱項目變更是指與項目相關的人員、單位、資助期限、時銀撥款計劃、資金預算等的變更，以及項目終止大師和撤銷。

第三條 自然科學(xué)基金委遵循合法、合規、公正、及時通雜(shí)的原則實施項目變更管理。

第四條 項目負責人應當按照項目計劃書開(kā吃醫i)展研究工作，依托單位應當依據項目計劃書跟蹤和監督舊新項目實施。确實需要變更的，項目負責人或者依托單位應當及時(shí)提出項目變更我劇申請，按程序報自然科學(xué)基金委批準喝得。依托單位應當通知項目負責人自然科學(xué)高學基金委項目變更的決定，項目負責人和依托單位應當保證變更項目的順利實施。

第五條 自然科學(xué)基金委在項目變更工作中履行下西拿列職責：

　　（一）審查項目變更申請；

　　（二）依申請批準項目變更或者區術直接決定項目變更；

　　（三）通知依托單位項目變更的決定作煙；

　　（四）其他相關工作。

第二章 項目變更内容和适用情形

第六條 本規程所稱項目變更包含以下内容的變更：

（一）項目負責人；

　　（二）參與者；

　　（三）依托單位；

　　（四）合作研究單位；

　　（五）延期；

　　（六）終止；

　　（七）撤銷；

　　（八）撥款計劃；

　　（九）資金預算總額；

　　（十）其他。

　　以上所有變更都(dōu)應當符合《條例》、國視林(guó)家自然科學(xué)基金各類項目管理辦法和《國(可關guó)家自然科學(xué)基金資助項目資船懂金管理辦法》等的要求。各類項目變更要求詳見附表1。

第七條 項目負責人變更包含項目負責人更換和項目負責人信息更正。

　　依托單位不得擅自更換項目負責人對資。項目負責人有下列情形之一的，項目負責人或者依托單位可以申請項目負責人更換：

　　（一）不再是依托單位科學(xu她些é)技術人員的；

　　（二）不能(néng)繼續開(kāi)展研究工作的；

　　（三）有剽竊他人科學(xué)研究成(chén但笑g)果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行爲的。

　　更換後(hòu)的項目負責人應當爲項目的參與大在者，具有該類型項目要求的申請資格且符合限項申請與承擔規定。

　　項目負責人有下列情形之一的，可以申請項靜報目負責人信息更正：

　　（一）項目負責人更名的；

　　（二）因申請階段填寫錯誤或者不規範造成冷森(chéng)的個人相關信息需進(jìn)行勘誤雜業的。

第八條 參與者變更包含參與者退出、新增和參與者信日銀息更正。

　　依托單位和項目負責人應當保證參與者的穩定，參與者退出或者新快音增僅适用于研究工作需要的情形。參與者中的學(xué)生更換無需提交參與者信火退出或者新增的變更申請。參與者順序不可變更。

　　參與者有下列情形之一的，可由項目負責人提出參與者信息更正的申請家厭：

　　（一）需要更名的；

　　（二）調入另一工作單位的；

　　（三）因申請階段填寫錯誤或者不規範造成(chéng)的個人相關信息需資公要進(jìn)行勘誤的。

第九條 依托單位變更僅适用于項目負責人調入另一依托單位工作，項目需要在調入後(h的件òu)的依托單位實施的情形。

第十條 合作研究單位變更一般适用以下情形：

　　（一）因依托單位變更引起(qǐ)的合作研究單位變更；

　　（二）因參與者退出或者新增引起(qǐ)的合作研究單位變更；

　　（三）因參與者工作單位變更引起(qǐ紙商)的合作研究單位變更。

第十一條 由于客觀原因不能(néng)按期完成(chéng)研究站道計劃的，項目負責人可以申請延期1次，申請延長(cháng)的期限一般應當爲整年且不得超過(guò)2年。項目負責人應當于項目資助期限屆場照滿60日前提出延期申請。國(guó)家自答報然科學(xué)基金相關項目管理辦法物用中對(duì)項目延期的要求不盡相同，詳見附表1。

第十二條 項目負責人有下列情形之一的，項目負責人或者白輛依托單位可以申請終止項目，自然計通科學(xué)基金委也可以直接決定終止項目：

　　（一）不再是依托單位科學(xué)技術人員的；

　　（二）不能(néng)繼續開(kāi)展研究工作的；

　　（三）有剽竊他人科學(xué)研究成(ch明報éng)果或者在科學(xué)研究中有是樹弄虛作假等行爲，以及按照《國(guó很房)家自然科學(xué)基金委員會(huì時到)監督委員會(huì)對(duì)科學(xué)基金資助工作中不端行爲事風的處理辦法（試行）》規定應當予以終止的；

　　（四）項目負責人工作單位調動，所在依托單位與原依托單藍路位就(jiù)變更依托單位協商不一緻的；

　　（五）其他應當予以終止的情形。

第十三條 項目負責人或者參與者有下列情形之一的，自然科學(xué)基金委應日吃當直接作出撤銷項目的決定，項目負責人或者依托單位也可以主動申請撤銷項目答雪：

　　（一）在申請階段僞造或者變造申請材料的妹看；

　　（二）受到自然科學(xué)基金委草分警告并責令限期改正後(hòu)，逾黑就期不改正的；

　　（三）按照《國(guó)家自然上金科學(xué)基金委員會(huì)監督委日件員會(huì)對(duì)科學(xué)基金資助工開海作中不端行爲的處理辦法（試行）》規定應當予以撤銷的；

　　（四）其他應當予以撤銷的情形。

第十四條 撥款計劃變更包含暫緩撥付資金和解除暫緩撥付資金。

　　項目負責人、參與者有以下情形之一的，自然科學(xu吃器é)基金委可以暫緩撥付資金：

　　（一）項目負責人調動工作單位，但手續尚未完成(chén舞秒g)的；

　　（二）項目負責人、參與者不按照資助項目計劃書開(kāi)展研究的；

　　（三）項目負責人、參與者擅自變更研究内容或者研究輛化計劃的；

　　（四）項目負責人不按規定提交年度進(jìn)展看森報告、中期檢查報告等項目材料的；

　　（五）項目負責人、參與者提交弄虛作假的報告、服兵原始記錄或者相關材料的；

　　（六）項目負責人、參與者侵占、挪用資助項目資金的。

　　有上述第（二）至（六）項情形之一的，自然科學(xué玩木)基金委還(hái)應當給予警玩日告，并責令限期改正。

　　項目負責人、參與者有以下情形之一的，自然科學(光影xué)基金委應當解除暫緩撥付資金：

　　（一）項目負責人調動工作單位手續已完成(chéng)，已提出愛為變更依托單位申請的；

　　（二）項目負責人、參與者受綠那到自然科學(xué)基金委警告、暫商也緩撥付資金并責令限期改正的處理後(hòu)，已按期改正的。

第十五條 資金預算總額變更是指符合《國(guó)家自然科學(xu匠問é)基金資助項目資金管理辦法》第二十條規定情形，需要自然科學(xué)西海基金委審批的項目預算變更，适用于以下視化情形：

　　（一）項目實施過(guò)程中，由于研究内容或者研究計上雪劃作出重大調整等原因需要對(duì)預算總額理筆進(jìn)行調整的；

　　（二）重大項目課題之間資金需要調綠技整的。

第十六條 本規程所述其他變更是指除第七至十熱市五條之外，僅能(néng)由自然科學(xué)基金委提出的其他項目變更情報多形。

第三章 項目變更發(fā)起(qǐ)和審查

第十七條 項目負責人、依托單位或者自然科學(xué)基金委項目管理部門（以下快信簡稱項目管理部門）可以發(fā)起(qǐ)項目變更。

　　自然科學(xué)基金委科學(xué)部和子藍履行項目管理職責的職能(néng匠看)局（室）爲項目管理部門。不同項目類型對(duì)應的項目管理部門詳議拿見附表2。

第十八條 項目負責人可以提出本規程第六條第（一）至（七）項的項目變更申請，并提交依托單位門坐審核。

　　依托單位應當審核項目負責人提出的項目變更書面(miàn為金)申請的真實性、有效性、完整性和合規性，及時(shí)報自然可對科學(xué)基金委審查。

第十九條 依托單位在項目負責人無法提出或者不願主動提出但确有充分理由需要提出變算志更時(shí)，可以提出本規程第六條第（一）項中項目負責人更換以及第（三東店）、（六）、（七）項的項目變更申請，并及時(shí)報自然科學(xu爸鐵é)基金委審查。

第二十條 自然科學(xué)基金委可以直接決定本規程第六條第（六月地）至（十）的項目變更，由項目管理家河部門在國(guó)家自然科學(xué)基金網絡信息系統（子南以下簡稱信息系統）中及時(shí)錄入并提交至自然科學我懂(xué)基金委計劃局（以下簡稱計劃局）複核。

　　對(duì)于組織間國(guó)際（地區）合作研究項目的變更，自然科遠業學(xué)基金委國(guó)際合作局（以下簡美師稱國(guó)際合作局）履行相關複核職責。

第二十一條 項目資助期限開(kāi)始前，僅能(話得néng)做暫緩撥付資金和撤銷項目的變更。項紅玩目準予結題後(hòu)，僅能(néng)做撤銷項目的變更。

第二十二條 項目變更的發(fā)起(qǐ)者應生朋當在信息系統中填寫相應的信息，向(xiàng)下一審核環節提交項目理那變更材料，包含電子和紙質的項目變更申請化相與審批表（以下簡稱《申請與審批表》）以及必要的附件材料。

　　《申請與審批表》應當使用自然科學(xué)基金委提供的标準格式文本，并這放且滿足以下要求：

　　（一）電子文件應當和紙質文件一緻；

　　（二）項目負責人和依托單位提交的紙質《申請與審批表》農文由項目負責人簽字并加蓋依托單位購湖公章，變更依托單位的還(hái)應當加蓋變更後(h農從òu)的依托單位公章；

　　（三）由于客觀原因導緻項目負責人無法簽字或者項目負責人不願主動簽市少字的，依托單位應當備注說(shuō)明。

　　根據變更内容的不同，還(hái)應當提交其他相應的紙質附件材料廠能，詳見附表3。

第二十三條 自然科學(xué)基金委應當在收到符合要求的項目變更材料之日起(qǐ友現)90日内完成(chéng)審查并作出決定。

第二十四條 項目變更的審查程序包括審核和複核。

　　僅涉及本規程第六條第（一）、（二）、（四）、（五見師）項的項目變更，項目管理部門審核後(h店市òu)生效。

　　涉及本規程第六條第（三）、（六）至（十）項的項目問電變更，經(jīng)項目管理部門審核，計劃局複核後(hòu)生效。

　　組織間國(guó)際（地區）合作研究項目變更還(hái)應答妹當經(jīng)國(guó)際合作局複核。服一

第二十五條 項目管理部門、國(guó)際合作局和計劃局應當審查項目變更材料的農自完整性、準确性、有效性、合規性以及手續完備性。項目也樹變更材料的合規性審查要點詳見附表4。

　　項目管理部門發(fā)現項目變更材料不符合制件要求的，應當及時(shí)告知依托單位修改或者補齊。

第二十六條 項目管理部門應當指定項目主管處的項目主任和負刀拍責人、綜合處負責人、部門負責人等專人負責本部門項目變更的錄入、審核與複如學核，其管理權限設置應當與項目審批權限設置一緻。

　　前款中的綜合處包括科學(xué)部的綜合與戰略規劃處、職道南能(néng)局（室）的綜合處、局秘以及紙件外事(shì)計劃處等部門。

第二十七條 計劃局應當指定業務處經(jīng)辦人和負店熱責人、部門負責人等專人負責本規程第六條第要化（三）、（六）至（十）項所涉及項目變更的複核，其管理權限設置應當綠志與項目審批權限設置一緻。

　　國(guó)際合作局應當要就學求地區處和部門負責人按上述有關規定對(duì)科學(xué)明錢部提交的組織間國(guó)際（地區）合作研究項目變更材料進子門(jìn)行複核，提交計劃局。

第二十八條 對(duì)于本規程第六條第（一人森）、（二）、（四）、（五）項的項目變更申請，項目管理部門每個月集中審查，部門負文在責人于月底前完成(chéng)複核與批準；組織間國(guó美線)際（地區）合作研究項目的上述項目間費變更申請應當提交國(guó)際合作局，國(guó)際年南合作局部門負責人複核後(hòu)生效。

　　對(duì)于本規程第六條第（三）、（六）至（十火冷）項的項目變更，項目管理部門的部門負責人複核後(hòu)，應視人當于單月10日前將(jiāng)本部門項目變更材料提交計劃局。組織間事自國(guó)際（地區）合作研究項目的上述項目變更這劇，項目管理部門的部門負責人複核也如後(hòu)，應當于單月5日前將(jiāng)本部門項目變更材料提交國(guó子我)際合作局；國(guó)際合作局部門負責人複核後(hòu)，于單月10日前提交計劃局。

　　對(duì)于項目管理部門多請或者國(guó)際合作局提交的項目變更材料，計房話劃局應當于單月30日前完成(chéng)複核。

第二十九條 項目管理部門、國(guó)際合作局和計劃局應當城很要求審核人員和複核人員依次确認電子文件，并在《申請與審批表》紙件又質文件上簽字或加蓋人名章。

第三十條 項目管理部門、國(guó)際合作局和計劃局在審查過(guò)程中發(fā)照新現不符合本規程第二十五條規定的，應當中止審查程序，責了在成(chéng)相關人員及時(shí)修正後(hòu)重日我新提交。

第三十一條 根據項目類型、變更内容和變更發(fā)起(qǐ)主體的不同，相服項目變更流程分爲10種(zhǒng)，詳見流程圖1-10。

第四章 通知及資金退回

第三十二條 對(duì)本規程第六條第（三）、（六）至（十）項的項目變更申請決定予以師我變更的，由計劃局負責制作項目變更批準文件，并發(fā)火鄉至相關項目管理部門和自然科學(xué)基金委财務局（以下簡稱财路慢務局）。

第三十三條 計劃局應當要求業務處經(jīng)辦人對(duì)已經(jīng)完成爸裡(chéng)審查程序并決定予以變更的項目，按項目類型彙總形成(chéng)綠我項目變更彙總表和項目變更清單，連同項目變更批準多熱公文生成(chéng)項目變更批準文件，經(jīng但爸)業務處負責人審核後(hòu)提交綜合處船美複核；綜合處負責人複核後(hòu)，提交部門負責人簽發(fā)。

第三十四條 項目管理部門依據變更決定將(jiāng)結果書月現面(miàn)通知依托單位，不湖問予變更的應當告知原因，必要時(shí)給飛習出下一步處理意見；涉及終止、撤銷的少司，書面(miàn)通知中應當包含退回金額和時(shí)限要求。項目負責人和依托單位可上網查詢項目變更申請的審查進(jìn)度很家。

第三十五條 依托單位應當在規定的時(shí)限内退回終止項目的結餘資金或者撤銷項目什裡的全部已撥付資金。對(duì)于2014年及以前批準的項目，終止後(hòu)退討校回全部結餘資金，撤銷後(hòu)退回全部已撥付資金；對(duì)于2015年及以後(hòu)批準的項目，終輛雪止後(hòu)僅退回結餘的直接費用，撤銷女下後(hòu)退回已撥付的直接費用和間接費用。

　　财務局應當在信息系統中記錄收到的依托單位退回資金。

依托單位未按要求退回資金的，自然科和時學(xué)基金委從下一年度該單位說厭間接費用撥款中扣繳應當退回的金額。終止或者撤銷項目的退回資金情況將(jiāng)納入依技還托單位信用記錄。

第五章 附則

第三十六條 項目管理部門應當將(jiāng)《申請與審批表》以及附件湖可材料存入項目檔案。

第三十七條 本規程自2019年1月1日起(qǐ)試行。