教科技〔2020〕1 号

各省、自治區、直轄市教育廳（教委）、知識産權局（知林街識産權管理部門）、科技廳（委、局），新疆生産建設兵團教育局做黑、知識産權局、科技局，有關部門（單位）教育司（局離有）、知識産權工作管理機構、科技司，部民他屬各高等學(xué)校、部省合建各高等學(xué)校：

　　《國(guó)家知識産權戰略綱要近熱》頒布實施以來，高校知識産權創造、運用妹東和管理水平不斷提高，專利申請量、授權量大幅提升。但是開離與國(guó)外高水平大學(xué)相比，我國(guó)高校專利還(暗愛hái)存在“重數量輕質量”“重申請輕實施時新”等問題。爲全面(miàn)提升高校專利質量，強化高價值專司分利的創造、運用和管理，更好(hǎo)地發(fā)揮高校高多服務經(jīng)濟社會(huì)發(fā)展的重要作用，現農花提出如下意見。

一、總體要求

　　（一）指導思想

　　以習近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(h視火uì)主義思想爲指導，全面(miàn)貫徹黨的他兵十九大和十九屆二中、三中、四中全會(h紅司uì)精神，落實全國(guó)教育大會(現湖huì)部署，堅持新發(fā)展理念，緊扣高質量發村女(fā)展這(zhè)一主線，深入實施創新驅動發(fā)展戰略和知識産權公件強國(guó)戰略，全面(miàn)提升高校專利創造質量、國師運用效益、管理水平和服務能(néng)作哥力，推動科技創新和學(xué)科建設取得新進(資秒jìn)展，支撐教育強國(gu美些ó)、科技強國(guó)和知識産權強國(guó)建設。

　　（二）基本原則

　　堅持質量優先。牢牢把握知識産權高質量發(fā)展的要求，堅持質量優先，找木吧準突破口，增強針對(duì)性，始終把高質地區量貫穿高校知識産權創造、管理和運用的全過(guò)程。

　　突出轉化導向(xiàng)在靜。樹立高校專利等科技成(chéng)果隻有轉化才能(néng)實現創新價視雨值、不轉化是最大損失的理念，突出轉這低化應用導向(xiàng)，倒逼高校知識産權管理工好技作的優化提升。

　　強化政策引導。發(fā)揮資助獎勵、考核評兒爸價等政策在推進(jìn)改革、指導工作中的重書刀要作用，建立并不斷完善有利于提通女升專利質量、強化轉化運用的各類政策和校音措施。

　　（三）主要目标

　　到2022年，涵蓋專利導航與布局、專利申請與維護、專利轉化運用等村吃内容的高校知識産權全流程管理體系更加完筆事善，并與高校科技創新體系、科技成(chéng)果轉移轉化體系有機融合。到202綠技5年，高校專利質量明顯提升，專利運營能(néng)力顯著增強，部分數街高校專利授權率和實施率達到世界一流高校水平。

二、重點任務

　　（一）完善知識産權管理體系

　　1.健全知識産權統籌協調機制。高校要成(chéng)立知就工識産權管理與運營領導小組或科技成(chéng)果轉移轉靜得化領導小組，統籌科研、知識産權、國秒會(guó)資、人事(shì)、成(chéng)果轉移轉化和圖書館等有關機構，白如積極貫徹《高校知識産權管理規範》（GB/T 332離村51-2016），形成(chéng)科技創新和知識産和多權管理、科技成(chéng)果轉移她一轉化相融合的統籌協調機制。已成(chéng)立科技成(chéng)果轉移轉化校公領導小組的高校，要將(jiāng)知識産權管理在風納入領導小組職責範圍。

　　2.建立健全重大項目知識産權管理流程。草計高校應將(jiāng)知識産權管理體現在購算項目的選題、立項、實施、結題、成(chéng)果轉移轉化等各個環節。圍妹熱繞科技創新2030重大項目、重點研發(fā)計劃等國(guó低員)家重大科研項目，探索建立健全專利導航工作機制。在項目立項前，日舞進(jìn)行專利信息、文獻情報分析，開(爸場kāi)展知識産權風險評估，确定研究技術路線，提高研發(f兵光ā)起(qǐ)點；項目實施過(guò)程中老兒，跟蹤項目研究領域工作動态，适時(shí)調整研究方向(x車多iàng)和技術路線，及時(shí)評估研究成(chéng)果并頻做形成(chéng)知識産權；項目驗收前亮月，要以轉化應用爲導向(xiàng)，做好(hǎo)專利布局、技術秘密保護等工作我河，形成(chéng)項目成(chéng)果公劇知識産權清單；項目結題後(hòu)光山，加強專利運用實施，促進(jì銀廠n)成(chéng)果轉移轉化就黑。鼓勵高校圍繞優勢特色學(xué)科，強化戰略性新興産業和國(g車歌uó)家重大經(jīng)濟領域有關産業的知識産民對權布局，加強國(guó)際專利的申請。

　　3.逐步建立職務科技成(chéng)果披露制度。高校應從源頭上加強對(du師東ì)科技創新成(chéng)果的管理與服務，逐步建立完善職務多腦科技成(chéng)果披露制度。科月人研人員應主動、及時(shí)向(xiàng)所在高司作校進(jìn)行職務科技成(chéng)果披露。高校要提高科研人訊明員從事(shì)創新創業的法律線睡風險意識，引導科研人員依法開(kāi)展科技成(ch相生éng)果轉移轉化活動，切實保障高校合法權能弟益。未經(jīng)單位允許，任何人不得利用職務科技成(算雨chéng)果從事(shì)創辦企業等行爲。涉密職務科技成(chéng)果的披那現露要嚴格遵守保密有關規定。

　　（二）開(kāi)展專利申請前我冷評估

　　4.建立專利申請前評估制度。有條件的高校要加上要快建立專利申請前評估制度，明确評估機構與流程、費用分擔與獎勵等事(shì)項，對(duì)拟申請專利的技術進(jìn他看)行評估，以決定是否申請專利，切實提升專利申請質量。評估工作可由靜自本校知識産權管理部門（技術轉移部門）或委托市場化機構開(kāi)展。對(du理校ì)于評估機構經(jīng)評估認爲不适宜申請專利的職務科技成(chéng)離知果，因放棄申請專利而給高校帶來損就自失的，相關責任人已履行勤勉盡責義務、未牟取非法利益的，可依法依規免到爸除其放棄申請專利的決策責任。對(門少duì)于接受企業、其他社會(hu樂校ì)組織委托項目形成(chéng)的職務科技成(chéng)微光果，允許合同相關方自主約定是否申請專刀一利。

   5.明确産權歸屬與費用分擔。允許高校開(kāi)展職務發(fā)明所有權改革探索，并按照權利義務對(輛照duì)等的原則，充分發(fā)揮産權獎勵、費用分擔等方式的歌西作用，促進(jìn)專利質量提升。發(fā)明人不得利用上美财政資金支付專利費用。

　　專利申請評估後(hòu)，對(duì)于高校決定申請靜還專利的職務科技成(chéng)可麗果，鼓勵發(fā)明人承擔專利費用。高校與發(fā)明人進(jìn)行所有權分割的站通，發(fā)明人應按照産權比例承擔專利費用。不進(jìn)行所有權分割的，要明确專利費用分擔和收益分配；高校承擔全部專利費用著身的，專利轉化取得的收益，扣除專利費用等成(哥間chéng)本後(hòu)，按照說秒既定比例進(jìn)行分配；發(fā)明人承擔部分或全部些在專利費用的，專利轉化取得的收益，先扣除專利費用等成(chéng)本，其中發(友友fā)明人承擔的專利費用要加倍扣除并返還(hái)給發(fā)明人，慢醫然後(hòu)再按照既定比例進(jìn)行分配。

　　專利申請評估後(hòu)，對(duì)于鐘輛高校決定不申請專利的職務科技成(chéng)果，高校要與發(fā)明人訂問要立書面(miàn)合同，依照法定程序轉讓專利申請權或者專利身件權，允許發(fā)明人自行申請專利，獲得授權後(hòu)專利權歸發(fā)明人所有我科，專利費用由發(fā)明人承擔術相，專利轉化取得的收益，扣除專利申請、運維費用等成(chéng)本後都跳(hòu)，發(fā)明人根據約定比例向(xiàng)高校東喝交納收益。

　　（三）加強專業化機構和人才隊伍建設

　　6.加強技術轉移與知識産權運營機構建房嗎設。支持有條件的高校建立健全集技術轉移與知識産權管理運營爲一人時體的專門機構，在人員、場地、經(jīng)費等方面(miàn媽也)予以保障，通過(guò)“國(guó)家知識産現機權試點示範高校”“高校科技成(chéng)果轉化和技術轉移基地”“高校國信議(guó)家知識産權信息服務中心”西跳等平台和試點示範建設，促進(jìn)技術轉移與知雨門識産權管理運營體系建設，不斷提升高校科技成(理知chéng)果轉移轉化能(néng)力。鼓勵各高校探索市場化大生運營機制，充分調動專業機構和人才的積極性。

　　支持市場化知識産權運營機構建設，爲高校媽愛提供知識産權、法律咨詢、成(chéng)果評價、項目融資等哥錢專業服務。鼓勵高校與第三方知識産權運營服務平台或機構合作，并從錢可科技成(chéng)果轉移轉化收益中給予第三方專業機構中介服務費。鼓勵高校與兵討地方結合，圍繞各地産業規劃布局和高校學(xué)科優勢，設朋又立行業性的知識産權運營中心。

　　7.加快專業化人才隊伍建設。支持高校設立技術轉移及知識産權運營相關姐樹課程，加強知識産權相關專業、學(xué)科建設，引育結合打湖笑造知識産權管理與技術轉移的專業人才隊伍，推動專業麗視化人才隊伍建設。鼓勵高校組建科技成(快唱chéng)果轉移轉化工作專家委員會(hu男做ì)，引入技術經(jīng)理人全程參與高校發(fā)暗紅明披露、價值評估、專利申請與維護、技術推廣、快上對(duì)接談判等科技成(chéng)果轉移轉化的全過(gu到頻ò)程，促進(jìn)專利轉化運用。

　　8.設立知識産權管理與運營基金。支持高校通過(guò)學(x男通ué)校撥款、地方獎勵、科技成(chéng)果員秒轉移轉化收益等途徑籌資設立知識産新樹權管理與運營基金，用于委托第三方專業機構草理開(kāi)展專利導航、專利布局、專利運營等知識産權管理運營工作以及技校知術轉移專業機構建設、人才隊伍建設等，形錢現成(chéng)轉化收益促進(jìn)轉化的良好(hǎo)循環兒黃。

　　（四）優化政策制度體系

　　9.完善人才評聘體系。高校要以質量和轉化績效爲導向(xiàng)，更加重年他視專利質量和轉化運用等指标，在職稱晉升、績效考核、崗位聘任、項目結題、人也拿才評價和獎學(xué)金評定等政策中，堅決杜絕簡單以專利申請量、授權量爲訊還考核内容，加大專利轉化運用績效的權重。支持高校根據崗位設置管理有關規定自主鐘子設置技術轉移轉化系列技術類和管理類崗位，激勵科研人員和管理人員從雜務事(shì)科技成(chéng)果轉移轉化劇妹工作。

　　10.優化專利資助獎勵政策。高校要以優化專利質量和促進(jìn)科技成我志(chéng)果轉移轉化爲導向(xiàng)，停止對(duì)專利申請的資助獎勵，大美問幅減少并逐步取消對(duì)專利授權的獎勵，可通過(guò)提高轉化收益比例等“後(hòu)補助”方式對(duì)發(f器我ā)明人或團隊予以獎勵。

　三、組織實施

　　（一）完善工作機制。教育部、國(guó)家知識産權局、科技部建立定期數電溝通機制，及時(shí)研究高校專利申請、授權、轉化有關情況。各高校姐船要深刻認識進(jìn)一步做好(hǎo)專利質量提升工作的重要性腦雜，堅持質量第一，積極推動把專利質量提升工間工作納入重要議事(shì)日程，進(jì是員n)一步提高知識産權工作水平，促進(j廠子ìn)知識産權的創造和運用。其他類型知識産權吃為管理工作可參照本意見執行。

　　（二）加強政策引導。將(jiāng)專利轉化等科技成(chéng)果轉移轉化銀數績效作爲一流大學(xué)和一流學(xué)科建設動态監測和成(chéng章刀)效評價以及學(xué)科評估的重要指标，不單純考核專利數量，更加民鐵突出轉化應用。遴選若幹高校開(kāi)展木樹專業化知識産權運營或技術轉移人才隊伍培養，不斷提升高校知識産權運營師能和技術轉移能(néng)力。國(guó)家知識産權局加強對(duì)專利申請的藍雜審查力度，嚴把專利質量關。反對(duì)發(fā)學短布并堅決抵制高校專利申請量和授權量排行榜。日事

　　（三）實行備案監測。每年3月底前高校通過(guò)國(guó)家知還腦識産權局系統對(duì)以許可、轉讓、作司道價入股或與企業共有所有權等形式進(jìn)那請行轉化實施的專利進(jìn)行備案。教育部、國件說(guó)家知識産權局根據備案可了情況，每年公布高校專利轉化實施情況，對(duì火上)專利交易情況進(jìn)行監測。按照《關于規範專利申請行間自爲的若幹規定》（國(guó)家知識産權局令20兒腦17年第75号），每季度監測高校黃動非正常專利申請情況。對(duì)非正常專利申請每季度超過(guò)5件話長或本年度非正常專利申請占專利申請總量的比例花報超過(guò)5%的高校，國(guó)家知識産權局取消其下一年度申報中國(gu河業ó)專利獎的資格。

　　（四）創新許可模式。鼓勵高校以普通許可方式進(jìn)行專利實施轉化，提升轉化效率。支持高校創新許算我可模式，被(bèi)授予專利權滿三年無正當理由未實施的專利，可确定相關許睡資可條件，通過(guò)國(guó)家知識産權運營相關平台發(fā)布，姐亮在一定時(shí)期内向(xiàng)社會(huì)動費開(kāi)放許可。

教育部 國(guó)家知識産權局 科技部

2020年2月3日