科技部 财政部 發(fā)展改革委關于印發(fā)《科技評估工作規定歌對（試行）》的通知

國(guó)科發(fā)政〔2016〕382号

各省、自治區、直轄市及計劃單列市科技廳（委、局）、财政廳（局）、發厭他(fā)展改革委，新疆生産建設兵團科技局、财務局、發(fā)展改革銀國委，國(guó)務院各部委、各直屬機構，各有森森關單位：
   爲有效支撐和服務國(guó)家創新驅動發(fā)展戰略實施，廠土促進(jìn)政府職能(néng)轉變，加強科技評估管理，建立健國理全科技評估體系，推動我國(gu器工ó)科技評估工作科學(xué)化、規範化，依據《中華人民共和國(guó低姐)科學(xué)技術進(jìn)步法》、《國(guó)務院關于改大年進(jìn)加強中央财政科研項目和資金管理的若幹意見》（國(guó)發(fā作內)〔2014〕11号）、《國(guó)務院印發(fā)關于深化中央财政科技計劃（專項風空、基金等）管理改革方案的通知》（國(guó)發(fā)雨票〔2014〕64号）和有關法律法規，我們制定了《科弟亮技評估工作規定（試行）》。現予印發(fā)，請遵照執行。

科技部 财政部 發(fā)展改革委
    &nbs門微p;       銀森    &東拿nbsp;      2016讀匠年12月11日

科技評估工作規定（試行）

第一章 總則

　　第一條 爲有效支撐和服務國(guó)內雜家創新驅動發(fā)展戰略實施，促進(jì內了n)政府職能(néng)轉變，加強科技評估管理行又，建立健全科技評估體系，推動我國(guó)科理對技評估工作科學(xué)化、規範化，依據《中華劇去人民共和國(guó)科學(xué)技術進(jìn)步法》、《國(guó)廠兒務院關于改進(jìn)加強中央财政科研項目和資金管物些理的若幹意見》（國(guó)發(fā)〔2014〕11号）和《國(guó)務院印發(fā)關于深個聽化中央财政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案個微的通知》（國(guó)發(fā)〔2014〕64号），制定本規定。
　　第二條 本規定所指科技評估是指政府管理部門及相關方面(mià歌服n)委托評估機構或組織專家評估組，運用合理、規範的程序和方法，對(d西窗uì)科技活動及其相關責任主體所進(jìn)行的專業化評船關價與咨詢活動。旨在優化科技管理決策，加強科技日請監督問責，提高科技活動實施效果和财政支出績效。
　　第三條 本規定适用範圍包括，國(guó湖電)家科技規劃和科技政策、中央财政資金支持的科技計劃（專美北項、基金等）（以下簡稱科技計劃）及項目，科研機構習服、項目管理專業機構等的評估。
　　其它科技活動的評估工作參照執行。
　　第四條 科技部、财政部和發(fā)展改革志大委負責制定國(guó)家科技評估制度和規範，推動科技評估能(néng)力建多作設，牽頭組織開(kāi)展國(guó)家科技規劃歌會、政策的評估，組織開(kāi)可器展中央财政科技計劃、科研機構、項目管理專業機構的評估。
　　各有關部門和地方根據管理職責參與相關國(guó)家科技規劃、政策商信、計劃和項目管理專業機構等評估活動，好海組織開(kāi)展本部門、地方職責範圍内的其它科技活動的評估。
　　項目管理專業機構、項目承擔單位應當根據有關科技項目管理要求和機構職責，費個組織開(kāi)展相關科技項目評估活動。
　　第五條 科技部、财政部和發(fā)展靜用改革委牽頭建立部門間會(huì)商機制，加強科技評估重雨地要制度規範建設、評估活動計劃安排、評估結果運用和共享等工作愛還的統籌協調，保障科技評估工作有序和高效進(jìn空秒)行。
　　第六條 科技評估工作應當遵循獨立、科學(xué)、可信、有用的原則，見子推動評估工作的專業化和社會(h舊土uì)化，确保依據事(shì)實做出客觀判斷，加強山聽評估結果公開(kāi)和運用。
　　第七條 科技活動的各級管理部門，應當加強評估工作的制度化建設，業高并在相關科技活動的管理制度規範和任務合同（內紙協議、委托書等）中約定科技評估的内容和場木要求。

第二章 評估内容及分類

　　第八條 科技評估主要考察各類科技活動的必要性、合理性、規範性和有笑到效性：
　　（一）科技規劃評估内容一般包括目标定位、任務部署、落實與保障飛內、目标完成(chéng)情況、效果與影響等；
　　（二）科技政策評估内容一般包括必要性、合規性、可行性、範圍冷行和對(duì)象、組織與實施、效果與影響等；
　　（三）科技計劃和項目評估應突出績玩在效，評估内容一般包括目标定位、可行性、任務部署、資源配置與使用、組懂文織管理、實施進(jìn)展、成(chéng)果産出、知識書為産權、人才隊伍、目标完成(chéng)情況、效果與影響等；
　　（四）科研機構評估内容一般包括機構的發(fā)展目标定位、人才商生隊伍建設、條件建設、創新能(néng)力和服就員務水平、運行機制、組織管理與績效等；
　　（五）項目管理專業機構評估内容一般包括能(néng)力請有和條件、管理工作科學(xué)性和規範性，購業履職盡責情況，任務目标實現和績效等。

根據實際工作需要，可針對(duì)特厭唱定内容開(kāi)展專題評估。
　　第九條 按照科技活動的管理過(guò)程，科技評估可分爲事(shì)前評估、事(shì)中評估和事(shì)後(hòu)績效快睡評估評價。
　　第十條 事(shì)前評估，是在科技活舊白動實施前進(jìn)行的評估。通過(guò)可行司他性咨詢論證、目标論證分析、知識産權評議、投入産出分析和影響預判等兵錯工作，爲科技規劃、政策的出台制定，科技計劃、項目和機構的設立、資源配置等決策提高女供參考和依據。
　　重要科技規劃、科技政策、科技計劃應當開(kāi)展商新事(shì)前評估，評估工作可與相關戰略研究或咨街雜詢論證等工作結合進(jìn)行。
　　第十一條 事(shì)中評估看上，是在科技活動實施過(guò)程中進來空(jìn)行的評估。通過(guò)對(duì)照科技計劃和項目、算在項目管理專業機構等相關合同（協議、委托書等）約定呢算要求，以及科技活動的目标等，對(duì)科技活動的讀友實施進(jìn)展、組織管理和目标執行等情況進(jìn)行評估姐會，爲科技規劃、政策調整完善，優化科技管理，任務和經(jīng鐵黑)費動态調整等提供依據。

實施周期3年以上的科技規劃、政策、計劃和項目執行過(gu子看ò)程中，以及科研機構和項目管理專業機構運行過(guò)程中，林土根據工作需要開(kāi)展事(shì)中評估。
　　第十二條 事(shì)後(hòu妹學)績效評估評價，是在科技活動完成(chéng)後(hò靜問u)進(jìn)行的績效評估評價。通過(guò)對(duì)科技活動目标高畫完成(chéng)情況、産出、效果、影響等評估，爲科技活動滾少得動實施、促進(jìn)成(chéng)果轉化和應用、完善秒南科技管理和追蹤問效提供依據。
　　有時(shí)效的科技規劃、科技政策、計劃、項目實施結束後商很(hòu)，以及項目管理專業機構完成(chéng)相關科計子技活動後(hòu)，都(dōu)應當開(kāi)展事(shì)後(h區從òu)績效評估評價。科技項目的事(shì)快個後(hòu)績效評估評價可與項目驗收工作結合進(jìn)行吧紙。需要較長(cháng)時(shí)間才能(néng)産生效果和影服高響的科技活動，可在其實施結束後(hòu)開(k歌我āi)展跟蹤評估評價。

第三章 組織實施

第十三條 評估委托者、評估實施者、評估對(duì)象是科技評估的3類主體。
　　（一）評估委托者一般爲科技活動的管理、監督文分部門或機構，包括政府部門、項目管理專業機構懂報等，根據科技規劃、科技政策、科技計劃的管理職責分工，負責提出評估需求、委托評估微房任務、提供評估經(jīng)費與條件保障。
　　（二）評估實施者包括評估機構和專家評估組，根據委托任務，負責制定評估工有黑作方案，獨立開(kāi)展評估活動，按要求向(xiàng)評估委托輛時者提交評估結果并對(duì)評估結果負責。
　　（三）評估對(duì)象主要現湖包括各類科技活動及其相關責任主體，應當接受評估實施者評估，開月配合開(kāi)展評估工作并按照評估要求提供相關資料和信息。
　　第十四條 對(duì)重大科技活動黃服的評估工作，根據工作需要組織具有獨立、公正立從說場和相應能(néng)力與條件的第三方評估機構開(kāi)展。

評估委托者應當向(xiàng)社會(huì)公開(kāi)評估的内容月友、周期、結果要求等，公開(kāi見能)擇優或定向(xiàng)委托評估機構開(kā船藍i)展評估，簽訂評估合同（協議工吃、任務書等），并告知評估對(du到我ì)象責任主體。
　　評估委托者應當依據評估内容和要求，提供資料，定期檢分有查評估過(guò)程的相關工作檔案。
　　第十五條 對(duì)于不涉密、适宜國(guó)際比較的科技活機線動，應邀請國(guó)際同行專家開(紅行kāi)展國(guó)際評估。
　　第十六條 評估方法應當根據評估煙信對(duì)象和需求确定，一般包括專家咨詢、指标評價、問卷調查書明、調研座談、文獻計量和案例研究銀子等定性或定量方法。
　　第十七條 評估工作一般包括以下基本程序：制定評估工作方案，得道采集和處理評估信息，綜合分析評估，形成(ch一看éng)評估報告，提交或發(fā)布評估報告，評估結果運用和反饋個機。根據評估工作方案，評估對(d讀錯uì)象責任主體應當按照要求開(kāi)展自評價。
　　在評估過(guò)程和評估結果形成(ch南放éng)環節，評估實施者應當根據工作需要，充分征求評估委暗員托者意見；評估實施者可在評估委托者的允許下，與評估對(duì)象責任主體吧視等相關方面(miàn)溝通評估信息和評估結果。

第四章 質量控制

　　第十八條 評估委托者和評估實施者在評購去估合同（協議、任務書等）中，應當明确評估工作目頻錢标、範圍、内容、方法、程序、時公西(shí)間、成(chéng)果形式、經(jīng兒村)費等内容和要求。
　　第十九條 科技評估應當遵循科技活動規律，分類開(藍長kāi)展評估。評估實施者應當根據評估對(duì)象特術制點和評估需求，制定合理的、有針對(d習些uì)性的評估内容框架和指标體系。
　　第二十條 評估委托者和評估實施者應當制定評估工作規範程序，建立評估全新門過(guò)程質量控制和評估報告審查機制，充分保證評估工作方案合理可行、評估子資信息真實有效、評估行爲規範有序、評估舊說過(guò)程可追溯、評估結果客觀準确。
　　第二十一條 評估實施者應當建立評估工作檔案制度，實章時施“痕迹化”管理，對(duì)評估合同、樹是工作方案、證據材料、評估報告等重要信息及時暗章(shí)記錄和歸檔。
　　中央财政科技計劃和項目管理專業機構的內麗評估委托者，應當按相關管理要求將(jiāng)評估報告等評估員森工作記錄納入國(guó)家科技事金管理信息系統和國(guó)家科技報告服務系統事新。
　　第二十二條 實行評估機構、評估人員和評媽新估（咨詢）專家信用記錄制度，對(duì)相關責任主體的信用狀況進(jìn)呢自行記錄；評估委托者在委托開(kāi)展評估工作時(shí)，應當將月服(jiāng)有關責任主體的信用狀況作爲重要依據。

第五章 評估結果及運用

　　第二十三條 評估報告應當包括評估活動說(shuō)明、信息來源山物和分析、評估結論、問題和建議等部分。
　　第二十四條 評估委托者建立評估結果暗公反饋和綜合運用機制，深入分析評估發(厭木fā)現問題的責任主體及其原因，全面(mià如可n)客觀使用評估結果。
　　第二十五條 評估委托者應當及時(shí)將(jiāng)評估結果下達開做評估對(duì)象責任主體，評估對(duì)象責任主體應當認真研究分吧做析評估意見、建議和相關整改要求她子，按照規定提交整改、完善、調整等意街煙見，并改進(jìn)完善相關管理和實施工作。
　　評估委托者應當跟蹤評估對(duì)象責任主體對(duì)評估結果報說的運用情況，并將(jiāng)其作爲後(hòu)續評估的重要熱不内容。
　　第二十六條 評估委托者應當建立評估結果與考核、激勵、調整完善、問責等黃雪聯動的措施。
　　優先支持評估結果好(hǎo)的科技姐嗎計劃、項目、科研機構和項目管理專業機構的資媽設立及滾動實施。
　　把評估結果作爲科技規劃和政策制定麗愛、實施和調整完善等的重要參考條件，科研機構财政支持和項目管理商好專業機構經(jīng)費支持的重要依據。
　　對(duì)評估結果和結果運用中發(fā)現的重要問題，評估委托者明男應當按照相關制度規定開(kāi)展監督檢查和問責。生議
　　第二十七條 實施科技評估結果共享制度資亮，推動評估工作信息公開(kāi)，按照有關規定在國(guó)家科技管理信息系統學多、政府部門官方網站等，對(duì)評估工作計劃、評估标準、評估程序、評估結地頻果及結果運用等信息進(jìn)行公開(kāi)，提高評估工制煙作透明度。

第六章 能(néng)力建設和行爲準則

　　第二十八條 積極開(kāi)展科技評估理論方法體系研究和國(數你guó)内外科技評估業務交流與合作，推動建立科技評估技術标準和工作規範通呢，加強行業自律和誠信建設。
    有關部門和地方積極引導和扶持科技評估行業的發(fā)展，建器煙立健全科技評估相關的法律法規和政策體系，完善支持方式，鼓勵裡討多層次專業化的評估機構開(kāi)展科技評估工作。
　　第二十九條 推動評估信息化建設。評估活動應當利用路農科技活動組織實施、管理與監督評估中已積累的各類制場信息和數據，充分運用互聯網、大數據等員嗎技術手段，發(fā)展信息化評校靜估模型，提升評估工作能(néng話暗)力、質量和效率。
　　第三十條 評估委托者應當提供有關信息、經(jīn船大g)費、組織協調等資源和條件，保障評估活動規範開(kāi)展。評呢志估委托者不得以任何方式幹預評估實施者獨立開(kāi)展評估工作也到。
　　第三十一條 評估機構應當遵守國(guó)家法律法規和評估行業頻議規範，加強能(néng)力和條件建設，健全内部管理制度，規範評估業務流程冷為，加強高素質人才隊伍建設。
　　第三十二條 評估人員和評估（咨詢）專家白資應當具備評估所需的專業能(néng)力，恪守職業道(dào兒區)德，獨立、客觀、公正開(kāi)展評估工作，遵守保密、回避等工作規定，不你舞得利用評估謀取不當利益。
　　評估（咨詢）專家應當熟悉相關技術領域和行業發(fā)展狀況，滿足雜短評估任務需求。
　　第三十三條 評估對(duì)象責任主體應當積極配合開(kāi)展評藍內估工作，及時(shí)提供真實、完整和有效的評估信息，不得以任何街見方式幹預評估實施者獨立開(kāi)展評估工作。

第七章 附則

　　第三十四條 科技部依據本規定研究制定科技評估工道司作相關規範。
　　有關部門、地方和機構應當依據文畫本規定，結合工作實際，制定具體實施方案和規則。
　　第三十五條 本規定由科技部、财政部和發(fā)展改革委負責解農吃釋，自發(fā)布之日起(qǐ服湖)施行。