遼甯省省級科技計劃資金績效評價暫師門行辦法
(遼科發(fā)[2023]19号)
第一章 總 則
第一條 爲規範和加強省級科技計劃績效評價工作,建立科學(xué)、合理請窗的績效評價制度體系,優化科技資源配置和管理決策還可,提高科技計劃實施成(chéng)效和資金就錯使用績效,依據中共中央、國(guó)務院《關于全面(miàn)實施預笑劇算績效管理的意見》(中辦發(fā)〔2018〕3火高4号)、《關于改革完善中央财政科研經(jīng)費管理的若幹意見》(國路嗎(guó)辦發(fā)〔2021〕3很好2号)、《關于全面(miàn)實施績效慢又管理實施意見》(遼委發(fā)〔2019〕17号)、《關于動自改革完善省級财政科研經(jīng)費管理的實施意見》(遼财教〔2022〕142時笑号)、《遼甯省科技計劃項目管理辦法》(遼科發(fā)〔2022一大〕17号)等文件規定,制定本辦照短法。
第二條 本辦法适用于遼甯省科學(xué)技術廳(以下簡稱省科技廳)對(duì)主導實施哥著的省級科技計劃的決策部署、組織管理、成近行(chéng)果産出、創新質量和貢獻等開(kāi)展的績效管理工作。
第三條績效評價根據評價對(duì)象分爲科技計劃項目績效評價、科技計劃整話聽體績效評價等。科技計劃項目績效評價是指對(duì)省級科筆動技計劃單個項目進(jìn)行的關鍵錢唱節點評價、後(hòu)評價等評價活動。科技計劃整體績效道房評價是指按照省财政廳年度工作要求,對(duì)省科技廳作爲主管部門但來的專項資金進(jìn)行的整體評價。
第四條 績效評價遵循“全程績效、放管結合、以評促管、激勵引導”的原則,結合影著預算編制、計劃統籌、項目管理、科研誠信等工作需要,運用科學(xué時劇)、規範的評價指标、評價标準和評價方法構建績效評價指标體系,形成(chéng看姐)全過(guò)程績效評價管理。
第五條 績效評價的主要依據:
(一)國(guó)家相關法律、行政法規及部委規章相大;
(二)我省相關地方性法規、政府規章和科技、經技費(jīng)濟與社會(huì)發(fā)風子展規劃等方針政策;
(三)省科技計劃項目管理辦法等文件理唱規定、發(fā)布的項目指南等、項目承擔單位内控也遠管理制度、财務會(huì)計資料等;
(四)項目任務書中考核指标、績效指标、誠信承諾、結題科技報告等内容錯窗;
(五)相關行業政策、行業标準及專業技術規範;
(六)績效評價其他相關資料。
第二章 責任主體和職責
第六條省科技廳作爲科技計劃績效評價組織工作的責任主他還體。其主要職責包括:制定績效評價計劃方案,設計績效評價指标體系,負上草責績效評價工作的統籌協調,組織第三方評價機構實施績效評價看讀,并進(jìn)行指導、監督,審核、确定績效評價報告,推進(jìn)跳劇績效評價結果應用。按政府購買服務相關規定擇優采購第三拿算方評價機構承擔績效評價工作。其我通中,各計劃下達處室主要職責包括:作我負責會(huì)同推薦單位督導項目承擔單位依法合規、按女學時(shí)保質完成(chéng)工作和提交績效評價有關材料,加強項目過(g近空uò)程監督,及時(shí)掌握項目任務進(市兵jìn)展情況,加強績效評價結果應用等。
各市科技局、高校院所作爲推薦單位,其主要視的職責包括:對(duì)科技計劃項目的績效開(kāi)展日常監控等評價活動,拿微除按省科技廳績效評價工作安排外,應定期對(duì)項目執行情況進黃可(jìn)行收集、審核、分析等;分析偏離績效目标的海她原因,并及時(shí)指導項目承擔單位采取糾但銀偏措施。
項目承擔單位作爲科技計劃項目的實施主體,應根據省科和分技廳工作要求,按照管理職責接受和配合開(kāi)展績效評價工作,雜作提供相關材料和信息,形成(chéng)項目績計費效自評報告,并按績效評價結果和意見進(jìn)行整改。
第三章 評價指标、内容和方法
第七條省級科技計劃績效評價按照“科技計劃項目和科技計劃整體”設置兩(li是習ǎng)套指标體系,指标設置應當體現以下特低坐點:一是導向(xiàng)性,應土冷緊跟科技評價改革要求,體現科技創新“四個面(miàn)向(飛購xiàng)”,反映科技創新支撐高質量發(fā)展的實質冷朋作用;二是系統性,全面(miàn)覆蓋省級科技計劃資金,逐拿相層分解科技規劃、政策任務的目标,實現微分項目成(chéng)果産出、目标達成(謝麗chéng)、整體創新效能(néng)提升的有機統一;三外機是融合性,指标體系符合财政部門項目支出績中笑效評價指标的共性要求,包括“決策”近間“過(guò)程”“産出”“效益”四個方面(miàn)。
指标體系構建參照《項目支出績效評價管理辦法》(财預〔2020〕10 号)和《玩笑關于印發(fā)遼甯省預算績效指标模闆庫(2021年版請算)的通知》(遼财績〔2021〕197号)。評價指标包括決策、過(guò)讀低程、産出、效果4個一級指标,根據不同科技計劃的目标與特點分類設立二級和窗中三級若幹指标。一級、二級指标爲共性指木亮标,三級指标爲個性指标。
第八條科技計劃項目績效評價旨在引導和識别高質量成(chéng)果,花睡聚焦核心技術研發(fā)任務、林雪人才培養等實現情況,根據項目類型和執行階段實施評價。主要包括以話快下内容:
(一)科技計劃項目關鍵節點評價。
前期決策階段。對(duì)拟立項項目的立項上木必要性、投入經(jīng)濟性、績效目雨近标合理性、方案可行性、責任主體誠信情況、預算情況等進(jìn新森)行事(shì)前綜合績效評價工多。
中期評價階段。對(duì)科技計劃内已立項項目開(kāi)展跟蹤管理,對(du司視ì)預算執行情況和項目實施情況進(jìn)行“雙監控”。依托們用“遼甯省科技創新綜合信息平台”開(kā匠他i)展績效監控,對(duì)正南船在實施的科技項目開(kāi)展“飛行檢查”,突店如出項目與經(jīng)費過(guò慢歌)程管理的規範性,對(duì)階段性的項目執行、資金到位、經(jīng爸子)費使用與管理、成(chéng)果産出效益,以及可持續發(f南水ā)展等情況實行綜合評價。
結題驗收階段。已進(jìn)入驗收階段的項目進(jìn)行一次性綜合績效評價秒的。
(二)科技計劃項目後(hòu)評價。對(duì信兒)項目結題後(hòu)的成(chéng)果延伸與社會(huì)經(jīng答照)濟效益、人才引進(jìn)與培養、成(c費子héng)果轉移與轉化、結餘經(jīn男醫g)費使用情況、可持續發(fā)展能(城身néng)力、儀器共享及成(c我好héng)效、政策落實等情況實行分類綜合評價。
第九條科技計劃整體績效評價旨在通過(guò)研草短究分析省級科技計劃整體實施情況,結合各科技計劃内市兒涵定位,在重大政策審議出台、申得冷報指南編制與發(fā)布、立項項目等關鍵環節,發(fā)揮她通省級科技計劃在高質量科技創新方面(miàn)的引領作用,聚焦國(guó)家和省多街委省政府科技創新發(fā)展戰略票風規劃和總體目标實現情況,根據省級科技跳們計劃體系設置的階段背景确定評價内容。
第十條根據科技計劃類别、實施周期和項目管理實際情況,采取随機抽查和重點抽查相結東件合的方式,合理确定績效評價樣(yà算民ng)本項目抽查頻次和比例。其中,前期黑街決策階段,樣(yàng)本抽取比例一般根據實年草際需要确定;中期評價階段,樣(yàng)本按照當年立項項目總數(除“包幹紙們制”項目、後(hòu)補助外)不低于20%的比例開(kāi)展“熱哥飛行檢查”;“包幹制”和後(hòu)快道補助項目根據實際需要确定;後(hòu)期跟蹤階段,樣(yàng)本抽取地草比例一般不低于各領域科技計劃年均結題項目數的5%。
第十一條績效評價以抽取樣(yàng)本項目評價方法爲主,根據評價對(duì)象特點和績照歌效評價需求,可采用政策分析、目标比較、現場考察看劇、數據分析、問卷調查、座談調研、專家咨詢、同行評議、案例研究、成(chéng)慢會本效益分析等方法,注重聽取有關部門、産業界、關聯單位、服務對(du化身ì)象等意見建議,綜合考慮政策引導方向(xiàn電金g)、行業領域、項目層次、責任主體性質、資助方式與強度、社會(huì)關注度等們低要素進(jìn)行綜合評價。
樣(yàng)本項目評價采取定量分析和定性分析相結合的方式,遵循定量優先、簡便從有有效的原則,可靈活運用成(chéng)本效益分析法、比較法、因素分木上析法、公衆評判法、标杆管理法等評估評價方法,提高績效評價結果的客觀性和準确性。頻資
第四章組織實施
第十二條省科技廳制定年度績效評價工作方案,重點明确科地還技計劃項目與科技計劃整體績效評價目的和任務、評價對(duì秒用)象、組織方式、工作流程、進(jìn)度要求、我長經(jīng)費安排等。加強科技計劃項目與科技計劃整體績效評價的有效銜接,統籌坐機績效評價時(shí)間節點,充分海線利用項目自評材料減少填報表格。謝大根據工作方案,以公開(kāi)擇優或定向(xiàn間裡g)委托方式确定第三方機構,并與其簽訂績上低效評價合同(協議、任務書等),明确績效評價任鐵兵務目标、内容、成(chéng)果形式、委托經(jīng)費、些廠質量控制、保密要求和數據使用等要求。
第十三條績效評價工作由省科技廳委托第三方民友機構開(kāi)展,具體流程如下年日:
(一)确定績效評價工作任務,明确評價目的、對(duì)象船吃、範圍等。
(二)遴選第三方機構,開(kāi區就)展委托和培訓,組建評價咨詢專家組。
(三)制定績效評價工作方案,确定評價指标等。
(四)單位自評,按通知要求開(kāi)展績效自評,形成(chéng)自查章玩自評報告,準備相關支撐材料,并在規定時(shí)間内按要求完成(chéng身有)提交。
(五)實施第三方評價,形成(chéng)績效評價報告,按要求提交省科技廳,通西同時(shí)做好(hǎo)原始資料話著整理歸檔備查。
(六)審核評價報告,确認評價結果。
(七)推動績效評價存在問題整改門說。
(八)彙交績效評價工作檔案。
第十四條支持和鼓勵第三方機構廣泛參與省級科技資外計劃績效評價,省科技廳加強對(duì)第三方評價機構公為及其工作人員的培訓和指導,通過(guò)專業培訓等方式,培育符合省級科技數動計劃評價資格标準和科技創新治理的第三方機構。
第十五條省科技廳負責建立省級科技計劃績效評價咨詢專家少兵庫,入庫專家應當爲省科技計劃項西購目評審專家,并且熟悉預算績效管理、科研管為對理、科技評價,包括技術專家、财務專家以及其他有關專家。放明
第三方機構應根據任務需要從績效評價慢有咨詢專家庫中抽取專家,組建專家組。專家組應當嚴格遵守誠信要求和回避原則,開(在拿kāi)展負責任的評價工作。
第十六條對(duì)在省級科技計劃績效評價中發(fā)對紙現的問題,省科技廳牽頭落實整改,明子時确責任主體,确保整改到位,防範科技資金重大風險,保障科技計劃順利實施。懂通項目承擔單位對(duì)績效評城跳價過(guò)程中發(fā)現問題整改不到吃花位或未按要求整改的,按有關規定采取終止項目、收回或追回财政資金、機事影響後(hòu)續支持等措施。
第五章 評價結果和應用
第十七條科技計劃項目績效評價實行等級評價制,原則上以科技計劃樣(yàng)本項目績效機紅評價平均分爲主要依據,從行業領域、實施地域、責任主體性質等多個維度進身公(jìn)行綜合分析,對(duì)應得出評山店價等級。采取評分和評級相結合的方式獲取評價結果,具體分美鐘值和等級可根據不同評價内容設定。
績效評價總分一般爲100分,評價結果設置A、B、C、D四個等級:A爲100分-影還90(含)、B爲89分-80(含)、C爲79分-60(含)、D爲60分以票白下。
第十八條 科技計劃項目績效評價工作完成(chéng)後學務(hòu),省科技廳下達計劃項目處室應會(huì分事)同初審推薦單位及時(shí)將(jiāng)評價年農結果告知評價對(duì)象。如需整改,應明确整改要求。被(bèi)評價少又單位應當按要求實施整改,按時(shí)報送整改落實體來情況;下達計劃處室會(huì)同各初審推薦單位應切雜做實履行職責,督促整改落實。對(duì)逾期未完成(chéng在服)整改或整改不到位的,項目承擔單位應向(xiàng)省科技廳作出大冷書面(miàn)說(shuō)明。
第十九條 科技計劃項目績效評價結果應作爲該項目調整、後(司水hòu)續經(jīng)費支持的重要依據,其中:科技計劃項目什到關鍵節點評價結果作爲項目立項、進(jìn)度款撥付老業、整改、終止和誠信管理的關鍵依據;後(hòu)評能制價結果應作爲科技部門持續支持、項目承擔單位後(hò鐘章u)續科研方向(xiàng)謀劃、投融資海店機構決策的參考。相關責任主體存在失信行爲的,應納入科研誠信管理。農外同時(shí),樣(yàng)刀鄉本項目績效評價的結果作爲項目推薦部門、項那暗目承擔單位和項目負責人科研信用評價的重要參考依據,列入科研微街信用檔案。
(一)等級爲A的,項目負責人所有項目連續還遠兩(liǎng)年不納入評價樣(yà也男ng)本;
(二)等級爲B的,項目負責人所有項目不納入下一年度評價樣(yàng妹電)本;
(三)等級爲C的,責令限期整改,整改期限不超火慢過(guò)3個月。整改期内,對(duì)評價對(duì)舊購象申請的科技活動不予受理,暫緩立項與成(chéng)果獎勵推薦火多,暫緩結題驗收,暫停撥付後(hòu)續經(jīng)費。對(duì)拒不弟也整改或整改後(hòu)仍不符合要睡熱求的,可采取通報批評、暫緩撥款、暫去的停項目直至中止項目等處理措施。若該項目處于過(guò)程執行或成(chén讀水g)果延伸階段,則直接納入下一年度評價樣(yàng)本很西;
(四)等級爲D的,強制中止項目,不予撥付經(j到窗īng)費,組織财務清算。將(jiāng)項目負責人承擔的所有在研做一項目直接納入下一年度評價樣(yàng)樂為本,并對(duì)其牽頭和參與的後(hòu)續科研活動加強監督與鄉家檢查頻次。
第二十條 科技計劃整體績效評價結果應當作爲省委省政府科技戰略部署的參房風考;作爲優化預算安排和強化預算績效管理的依據;作空鐘爲省科技廳在推進(jìn)機制改革、優化立項布局、改進(jìn)預算編很什制、完善項目管理等方面(miàn)的參考。評價都開結果原則上與下一年度預算編制計技費劃挂鈎:
(一)等級爲A的,可适當調增預算編制計劃額度通跳;
(二)等級爲B的,按預算編制計劃執行;
(三)等級爲C的,應進(jìn)行限期整改,修訂完善管理辦法、優化管理流程和手多紅段,期限不超過(guò)3個月。限期内完成(chéng)整改的,林服按預算編制計劃執行;逾期仍未完成(chéng)整改的,按上年相頻度預算編制計劃執行。連續三次評價等級爲C的,第三次評價等級直接降爲D資技;
(四)等級爲D的,在上年度預算編制計劃基礎上調減;對(duì)項目件從承擔單位、初審推薦單位進(jìn)行通報。
等級爲C或D的,若本年度與上年度相比預算編制計劃額度較低,則按司月低額度實施調減;調減的經(jīng)費視間按相關經(jīng)費管理規定處理。
第七章 保障與監督
第二十一條 省科技廳推動科技計劃績效評價工作信息化建設生時。運用現有信息平台,利用科技活動組織實施、管理與監督評價中書習積累的各類信息和數據,充分利用互聯網、大數據等技術手段,發(爸雜fā)展信息化評價模型,提升績效評價工作能(néng)力、質量著物和效率。
第二十二條 省科技廳建立科技計劃績效評價工作專項經(jīng)費,納入年度經(jī唱銀ng)費預算,協調有關方面(miàn)提供科技計劃績效評價必要的資料信息等條要志件,保障績效評價有序開(kāi)展。
第二十三條 第三方機構需按照評價方案,制定工作規範程序,建立全過(g可訊uò)程質量控制和報告審查機制,按時(shí)保質厭吧完成(chéng)評價任務,确保評價信息化草收集和處理全面(miàn)、可信人年、綜合分析評價依據充分,形成(chéng)的評技要價報告要素齊全、内容完整、數據準确、邏輯清晰、簡潔易懂,結果客短笑觀公正。
第二十四條實行誠信承諾制度和信用記錄制度,第三方評價機構、評影你價人員和咨詢專家均應簽訂誠信承諾書,納入科研誠信信息管理系朋街統。
第二十五條績效評價涉及國(guó)家秘密的按有關保密規定進(jìn)林話行管理。第三方機構應具備相關保密條件,省科技廳與評估機構簽訂保密協議,明确保密多金責任和有關要求。
第二十六條因不可抗力因素導緻難以實現預定績效評價目标的,在履行勤勉盡電也責義務、沒(méi)有牟取非法利益前提下,對(可頻duì)相關主體可以免除相應責任。
第八章 附 則
第二十七條 本辦法由省科技廳負責解釋。
第二十八條 本辦法自發(fā)布之日起(qǐ筆林)實施。
遼甯省科學(xué)技術廳
2023年5月24日